信息技术首次纳入券商经营业绩排名,国泰君安等斩获分类评级加分

来源:国泰君安 2015-11-27 09:50:00打印

近日,中国证券业协会公布《2017年证券公司会员经营业绩排名》,98家证券公司2017年度经审计经营数据及业务情况排名结果全部披露。统计指标分为“企业规模与经营绩效、风险管理与负债能力、客户基础与市场影响力”三大类,共计50项指标。
据券商行业人士介绍,业绩排名不仅全面、权威地展示了过去一整年里各券商的经营情况,更重要的是,这组数据成为即将发布的“2018年证券公司分类评级结果”的重要参考。


新纳入信息技术指标
首先,对比公布的2017年和2016年的经营数据指标,总体变化不大。2017年为50项指标,2016年为49项考核指标。具体变化为:2017年增加了“信息系统投入金额”、“信息技术人员薪酬”、“信息技术投入考核值”3项指标,同时去除“风险覆盖率”、“客户资产管理业务净收入”2项指标,另外有3项指标名称做了修改,“股票主承销佣金收入”、“债券主承销佣金收入”分别修改为“股票承销佣金收入”、“债券承销佣金收入”,以及“融资融券业务规模”修改为“融出资金金额”。

从上述发生变动的指标中,不难看出行业发展的导向以及行业监管的侧重点。
尤其是新增的券商信息技术建设相关的3个指标备受关注。早在去年,证监会在修订《证券公司分类监管规定》时,就把信息系统建设作为重要的考核因素,并且把“证券公司新业务市场竞争力或者信息系统建设投入指标”作为加分项。
而在这3项指标中,重点在信息技术投入考核值,它是根据另外两者计算出来的。且信息技术投入考核值也是10项适用于2018年证券公司分类评价工作的加分指标之一。


国泰君安等券商获加分
近期,各地证监局已向券商下发《关于做好2018年证券公司分类评价工作的通知》,各家券商需要在6月20日前将自评结果报送监管部门。
在中国证券业协会此次公布的50项指标中,有10项指标适用于2018年证券公司分类评价工作,包括:营业收入、成本管理能力、信息技术投入考核值、净资本收益率、代理买卖证券业务收入、证券公司营业部平均代理买卖证券业务收入、机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例、客户资产管理业务收入、投资银行业务收入、境外子公司证券业务收入占营业收入比例。而对应指标的行业前5名、前10名、前20名券商,将分别加2分、1分、0.5分。
记者根据协会公布的具体排名进行统计梳理后发现,10项适用于加分的指标基本覆盖了一家证券公司从风险管理到市场竞争力的所有维度,全方位考察了券商整体综合实力。
记者统计了去年11家评级A类AA级的券商,此次10项指标均获得不同程度的加分,其中中信证券、国泰君安加分并列第一,为12.5分,而申万宏源、华融证券分别加分4.5分和3.5分,相对靠后。


不过,目前统计的10项加分项并不能决定最后评比结果,只能作为一部分参考指标。

据了解,今年券商分类评价共有13个加分项指标,除上述10项已公布的加分项外,还包括:合规管理能力、脱贫攻坚等社会责任履行情况等。另外,还有47个扣分项。
具体来看,“营业收入”方面,大券商优势明显,中信证券、海通证券、国泰君安、广发证券、华泰证券排名前5位,各获得加分2分。而“成本管理能力”方面,中小券商开始崭露头角,如国信证券、国盛证券、红塔证券跻身前五。


“信息技术投入考核值”是新加入的一个重要指标,平安证券以4.39亿元排在第一,中金公司、中信证券、华泰证券、国泰君安证券位居其后。在“净资本收益率”方面,中小券商同样表现出色,华林证券、东莞证券、安信证券、宏信证券均获得不错的名次。

此外,在“代理买卖证券业务收入”和“证券公司营业部平均代理买卖证券业务收入”等指标中,中小券商也都占有一席之地。


监管部门发送给各券商的通知显示,2018年证券公司分类评价A、B、C三大类别公司的比例原则上分别为40%、50%、10%,这与去年一致。
2017年证券公司分类结果显示,97家参评券商中,A类券商共有40家。其中,有11家券商被评为AA级。不过,近三年均获得AA级的券商仅有4家,分别是国泰君安、申万宏源、招商证券以及中信建投。


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