2017年券商基金托管座次排定:国泰君安公募托管规模第一

来源:国泰君安 2015-11-27 09:50:00打印

    去年以来,机构投资者开始逐步成为A股市场走向的主导,各类机构投资者和互联互通北向资金加速入场,以公募、私募、保险、社保养老金以及外资为主的机构资金占比提升。券商也盯住机构客户大发展的战略机遇,积极优化资产托管外包业务为基础的PB业务综合服务体系。

    券商中国记者从已公布的券商年报中发现,2017年券商在基金托管领域的市场格局已经落定。国泰君安托管公募基金规模 538 亿元,在证券公司中排名第 1 位;招商证券公、私募基金托管家数排名第1。

 

国泰君安公募托管规模第一

      2013年《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》出台,之前由商业银行一统基金托管业务的局面被打破,券商重获“入场券”。

    2014年初,海通证券、国信证券、招商证券成首批获证监会批准,开展证券投资基金托管业务的券商,券商的托管版图开始从私募基金、券商集合资管向公募基金、基金专户扩张。

     尽管资产托管和基金服务方面,商业银行继续保持在公募基金、货币基金和私募股权基金托管的规模优势,证券公司已依托提供综合金融服务的能力,稳固了在私募基金托管与服务领域的领先地位。

    国泰君安年报显示,2017 年,集团全面推进企业机构客户一体化服务体系建设,规范发展 PB 交易系统,搭建国际化托管外包运营平台,强化金融科技实力及创新业务支持能力,存量产品数量和规模稳步增加,机构客户综合服务能力持续提升。

    截至2017 年末,国泰君安证券集团机构客户为 25,905 家,较2016 年末增长 11.14%;资产托管及外包业务累计上线产品 5,927 只、较上年末增长 72.00%;业务规模 7,550 亿元、较上年末增长 92.90%,排名跃居行业第 2 位。其中托管公募基金规模 538 亿元,在证券公司中排名第 1 位。

 

14家券商角逐激烈

    PB(主券商)业务是传统机构经纪业务的延伸,是展现券商综合业务实力的重要板块。托管业务可带动佣金和两融收入,且完全依赖于服务收费,资本占用少,未来对ROA贡献明显,不少券商都在积极优化资产托管外包业务为基础的PB业务综合服务体系。

    根据中国证监会最新发布的证券投资基金托管人名录,截至2018年2月,我国证券市场基金托管人共43家,其中证券公司14家,分别为海通证券、国信证券、招商证券、广发证券、国泰君安证券、中国银河、华泰证券、中信证券、兴业证券、中信建投证券、中金公司、恒泰证券、中泰证券、国金证券。安信证券、长江证券、申万宏源证券、东方证券已经提交了基金托管资格申请。

    43家基金托管人中,还有27家银行、证金公司和中登公司。业内人士认为,在与拥有天然的销售优势的银行竞争中,券商依靠交收效率优势也能分得一杯羹,而且券商的销售能力也在加强。未来在以托管外包为基础的PB业务领域会是券商竞争的蓝海。

     中信证券在年报中称,截至2017年末,由该公司提供资产托管服务的证券投资基金、资产管理计划等共4,061支,提供基金服务的私募投资基金共4,444支。 

    预期2018年资产管理行业的“严监管”态势将会持续。资产管理行业和基金服务行业的规模效应将进一步凸显,管理规范、业务规模靠前的资产管理机构和服务机构将会迎来良好的发展机遇。客户服务创新能力、信息技术系统升级能力、风险管控能力将成为决定资产托管和基金服务机构竞争成败的主要因素。 


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