国泰君安2014参与“打击非法证券活动”工作情况

来源:国泰君安 2015-11-27 09:50:00打印

      2014年,国泰君安共发现和处理假借我司名义进行非法证券活动信息267起,所有信息处理率100%,全部信息均在公司网站或媒体进行了澄清和公示,向主管机关进行了汇报。

      同时,我司积极组织和开展了多项重大投资者教育活动,全年共开展打非相关的投资者教育专场活动161场,进一步提高了投资者对非法证券活动的认识和警惕性。

      在组织形式上,我司建立了以经纪业务委员会、总裁办、法律部等多部门齐抓共管的组织架构。在工作机制上,形成了各部门职能分头共进、密切衔接的工作机制。

      在制度建设上,形成了《国泰君安证券客户投诉管理办法》、《国泰君安证券投资者教育工作制度》、《关于进一步规范参与广播电视等公共媒体证券节目的通知》等规范化文件。

      在具体工作措施上,通过严格规范公司网站建设管理活动,严格规范员工参与媒体投资咨询活动、健全非法证券活动监控体系、开展全公司范围内的非法网站举报活动、加强对假冒公司名义从事非法证券活动的处置力度、强化投资教育工作等多项措施,进一步提升了公司打非工作水平。

      在打非工作的实施过程中,我们也发现了不少热点、难点问题,如部分非法网站服务器设置在国外、无法快速处置等,希望监管部门能够对行业打非工作提供更有力的支持。


国泰君安证券股份有限公司



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