国泰君安加强客户风险教育

来源:国泰君安 2015-11-27 09:50:00打印

市场震荡加剧之际,国泰君安等主流券商也在加强投资者风险教育。早在4月24日,微信朋友圈内就曾转发国泰君安在全公司发出的公告,要求各分支机构加强投资者风险提示和教育的通知,提醒客户理性投资,不盲目跟风炒作、不盲目加杠杆。

记者从国泰君安经纪业务的相关负责人处了解到,朋友圈内转发的这个通知确有其事,但这只是国泰君安加强投资者风险教育的一个方面而已。一直以来,国泰君安通过立足专业、倡导理性投资、注重研究投顾服务、做好杠杆动态管理、保证交易系统畅通等多个方面,做好投资者风险教育。

这位负责人告诉记者,经纪业务虽然是通道业务,但国泰君安作为专业的金融服务机构,一直立足对市场的专业判断,引导投资者理性投资。如在去年市场底部的时候,国泰君安基于专业判断率先发现市场的投资价值,提示牛市投资机会;而当市场快速走高至一定程度,又于上周主动向客户公开提示市场风险。

与此同时,在股指快速走高、成交量屡创纪录、开户数大幅增加、短期内能给券商带来大量业务机会和业务创收的情况下,国泰君安并没有选择简单地降低业务办理门槛、简化监管部门要求的规定手续来应对短期业务激增,“一人多户推出后,国泰君安从容应对,一方面及时采取了增加中后台视频见证人员配置、增加柜面开户终端、提升网络带宽等措施来应对开户高峰。一方面始终坚持合规经营的原则,该有的流程、步骤、审核一个都没用少,确保客户资产百分百的安全。”

上述负责人说。作为两融业务的排头兵,国泰君安始终坚持紧贴市场,把客户利益和风险控制放在首位,对融资融券业务进行动态管理。随着市场的上涨和标的券的上涨,其逐步调整标的券范围分阶段调整高PE、高PB担保券折算比率,甚至把个别品种直接调出可融资标的池;并根据客户的资产情况、交易特征以及收益率情况对客户进行分类分级管理,实行不同的保证金杠杆比例和授信额度管理。特别是市场达到4000点以后,动态调整已经达到一周一次甚至一周多次的频率。

针对证监会近日提到的信息安全问题,国泰君安方面表示,其早在2014年8月就开始进行系统扩容准备,2014年10月系统配置就已经具备应对1.5万亿日成交量能力,目前更具备了应对5000亿/半小时、全天4万亿承载能力。因此,自去年底交易量不断创新高以来,国泰君安的所有交易系统均未现过堵单现象。此外,其还在去年三季度完成了对信用交易单元的分拆,将公司的两融交易分拆成多个交易单元,确保两融交易顺畅进行。

特别值得一提的是,国泰君安特别关注中小投资者利益。去年以来,其已经把VIP客户交易通道和普通投资者的交易通道进行了分离,确保中小投资者交易通道及时、畅通。

 来源:中国证券报


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