诚信为本,做一流投资银行

来源:国泰君安 2015-11-27 09:50:00打印

      市场经济是信用经济,资本市场是市场经济发展到较高阶段的产物,诚信是资本市场健康发展的基石。如果缺失诚信,资本市场将是无序、扭曲、不稳定的,不可能繁荣。近年来,中国证监会围绕资本市场诚信体系建设做了大量工作。2012年9月1日,中国证监会发布了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》,将诚信纳入监督管理的范畴,创新建立专门的诚信监督管理制度,强化对市场主体及其行为的诚信约束;2014年8月,全国统一的“资本市场诚信数据库”启动运行;2014年9月,中国证监会对《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》进行修订,进一步强化资本市场诚信约束,所有这些举措,为加强资本市场诚信体系建设奠定了基础。

      诚信是证券公司的立身之本、发展之道。证券公司既是证券市场的参与者,也是证券市场诚信体系的建设者和维护者。证券公司在证券市场发展中起着举足轻重的作用,成熟市场主要是靠规范证券公司等中介机构行为来实现对市场的监管和投资者利益的保护。加强诚信建设,是证券业创新发展的必然要求。只有诚信经营,证券公司才能在竞争中立于不败之地。

      国泰君安证券始终把诚信放在首位,秉承“诚信、亲和、专业、创新”的经营理念,为客户提供优质、专业的服务,在中国证券市场的风雨浮沉中,一步一个脚印,日益成长、壮大,各项业务名列同业前列。我们深知:只有诚信才是证券公司打造百年老店的唯一途径。

      我们坚持制度先行,把诚信建设纳入制度规范,并根据外部法律、法规、准则以及公司各项业务管理活动的变化及时更新。

      我们以道德教育为手段,重视员工诚信道德建设。公司以“诚以立德、规以成业”为主题,多次组织全体员工的职业道德专题教育活动,效果显著。

      我们以客户回访为抓手,及时发现和处理员工失信行为。公司建立了较为完善的客户回访机制,通过面谈、电话、信函或者其他方式对客户进行回访,了解员工的执业情况,发现异常情况的,立即查明原因,妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉和纠纷处理工作,并对员工存在的失信行为及时进行问责处理。

      我们以投资者适当性管理为依托,提升员工诚信展业理念和客户服务水平。公司针对各项业务建立了针对性的投资者适当性制度,在营销展业、销售金融产品是,秉承诚实信用、勤勉尽责原则,加强对客户信息、风险偏好及风险承受能力的了解,向客户详尽披露各类业务和产品的关键信息、风险特征及公司与客户之间可能存在的利益冲突等,向客户充分进行风险揭示,在客户充分了解业务和产品信息的基础上作出投资决策。

      我们以文化建设为依归,倾力打造诚信企业文化。我们深知,只有将管理、教育上升到文化建设层面,让“诚信、亲和、专业、创新”的公司钻石文化理念深入人心,流淌在国泰君安人的血脉当中,才能真正让诚信执业成为所有员工的自觉行为。

      公司倡导全体员工及广大投资者从自身做起,本着“诚信经营 诚信从业 诚信投资 诚信融资”的精神,进一步发扬严于律己的优良作风,共同实现公司的可持续发展,为资本市场的稳定、健康发展做出自己的贡献。


国泰君安证券股份有限公司

二〇一五年十一月十九日


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