关于全国中小企业股份转让系统分层及交易制度改的提示性公告

来源:国泰君安 2018-01-09 19:00:00打印

尊敬的客户:

    全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股转系统”)2017年12月22日发布了一系列分层及交易制度改革措施、实施细则及管理办法,自2018年1月15日起正式实施。请投资者及时了解相关实施细则、管理办法,需重点关注交易规则的变化,调整以往交易习惯,注意投资风险,特提示如下:

一、相关制度

    《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》

    《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》

    《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》

    《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》问答

    投资者可通过全国中小企业股份转让系统官网(http://www.neeq.com.cn/)查阅或点击文末附件下载阅读。

二、时间安排

    2018年1月15日起正式实施

三、相关制度修改主要内容

    (一)交易制度

    1、引入集合竞价交易制度,原采取协议转让方式的股票盘中交易方式统一调整为集合竞价,同时与分层改革,实施差异化的撮合频次,基础层每日撮合1次,创新层每日撮合5次;

    2、分类纾解协议转让需求,对于单笔申报数量不低于10万股或转让金额不低于100万元的交易,可以通过交易系统进行协议转让,协议转让采取成交确认申报。每个转让日15:00至15:30对于属于特定事项的协议转让需求,可以申请办理特定事项协议转让;

    3、完善做市转让方式,增加特定条件下的协议转让安排;改革收盘价确定机制,增强价格稳定性;

    4、明确了申报价格范围。

    (二)分层制度

    1、在创新层准入条件的差异化标准中,调减利润标准,提供营业收入标准,新增竞价市值标准;

    2、在创新层维持条件的共同标准中,增加合格投资者人数要求;

    3、创新层维持条件改为以合法合规和基本财务要求为主;

    4、市场分层安排在每年4月30日启动。

    (三)信息披露制度

    1、提高创新层公司的信息披露频次,在原规则要求披露年度报告、半年报告的基础上,增加披露季度报告的要求,基础层公司保持不变;

    2、创新层公司新增“业绩快报”与“业绩预告”,保证信息披露的及时性;

    3、审计从严要求,创新层公司须配合会计师事务所执行《审计准则第1504号—在审计报告中沟通关键审计事项》的相关规定,并要求注册会计师定期轮换;

    4、在创新层公司中实现分行业信息披露,披露不同产品和服务的收入构成、行业状况和监管政策变化情况等信息,提供信息披露的针对性;

    5、创新层必须设立董事会秘书,建立董事会秘书的准入考核机制,提高信息披露事务管理人员素质,减少无知犯错的情况。

四、重要提示

    (一)投资者在参与全国股转系统股票转让前,应仔细阅读相关业务规则、管理办法,适时调整以往交易习惯,注意投资风险,理性参与全国股转系统挂牌公司股票转让;

    (二)2018年1月15日正式实施上线后,请及时下载、更新国泰君安富易、君弘APP等交易软件;

    (三)投资者如有疑问,可咨询您的客户经理、投资顾问等相关业务人员,或拨打客户服务电话:95521。

    特此通知。

 

 

国泰君安证券股份有限公司

二O一年一月