关于网上营业厅“普通信息修改”和“税收居民身份声明信息录入”等相关功能上线的通知

来源:国泰君安 2015-11-27 09:50:00打印

      为进一步贯彻落实公司投资者适当性以及反洗钱管理的相关要求,网上营业厅(Web端网址:http://yw.gtja.com/ )现已升级系统,新增上线“普通信息修改”、“税收居民身份声明信息录入”等功能,并对“客户登录校验”“客户适当性信息”、“风险测评”、“修改联系地址”等功能进行了完善,具体内容包括:


一、客户登录校验

      在客户登录网上营业厅时,系统将依次对适当性信息、风险测评、税收居民身份声明信息等相关状态进行校验并提供相应引导。

1、适当性信息

      系统将对客户适当性相关信息的完善情况进行检查,若信息不完善,将提示客户完善该信息并展示具体缺失项。

      目前已支持身份证个人客户更新适当性信息,机构客户、非身份证个人客户仍须临柜办理。

2、税收居民身份声明信息

      系统将对客户税收居民身份声明信息的完善情况进行检查,目前已支持“仅为中国税收居民”的身份证个人客户录入或更新税收居民身份声明信息。

      非中国税收居民客户、机构客户、非身份证个人客户仍须临柜办理。

3、风险测评

      风险测评问卷中的测评须知调整为单页展示,客户阅读后,方可继续办理。

      注:在适当性信息、税收居民身份声明信息未完善前,机构客户、非身份证个人客户、非中国税收居民客户暂无法登录网上营业厅。


二、普通信息修改

      增加普通信息修改功能,支持身份证个人客户修改学历、职业、工作单位、职务、账户资金来源等信息。


三、联系地址修改

      增加国家信息录入和修改。



国泰君安证券股份有限公司

2018-05-14



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