中共国泰君安证券股份有限公司委员会关于巡视整改情况的通报

来源:国泰君安证券 2016-08-18 14:30:00打印


  根据市委统一部署,市委第六巡视组于2015年11月13日至2016年1月12日对国泰君安证券股份有限公司进行了巡视,并于2016年2月15日反馈了巡视意见。按照党务公开原则和巡视工作条例有关规定,现将巡视整改情况予以公布。

      一、加强组织领导,把巡视整改作为最重要的政治任务抓紧抓好

      (一)统一思想,深化认识,高度重视巡视整改工作

      巡视反馈意见后,公司党政班子高度重视,认真学习,党政领导班子切实把思想和行动统一到中央、市委对党风廉政建设和反腐败斗争的决策部署上来,统一到巡视提出的整改意见和任务要求上来,把巡视整改工作作为当前最重要的政治任务,部署好落实好。

      (二)加强领导,成立巡视整改工作领导小组

      公司召开党委会,成立了巡视整改工作领导小组,负责领导、组织和督促巡视整改工作。逐一列明巡视反馈意见中提出的主要问题,将巡视整改任务纳入党风廉政建设责任制,明确党委主要负责人是巡视整改工作的第一责任人,党政领导班子成员履行“一岗双责”,负责分管范围内的有关整改工作。

  (三)制定整改方案,明确工作要求

  公司党委会专题研究巡视整改工作方案,要求立行立改,分类实施,能够尽快解决的问题,限定期限抓紧整改;需要通过制度建设进一步规范完善的,抓紧研究,提出方案;对需要持续推进的工作,提出加强和推进有关工作的意见和措施,持之以恒抓好落实。

  (四)从严从实,抓好整改落实

  公司召开书记办公会了解巡视整改推进情况,研究协调重点、难点整改任务。党委书记亲自批示巡视组转来的有关信访件,多次听取巡视整改领导小组办公室汇报,提出明确工作要求。公司巡视整改工作领导小组定期与各责任部门联系沟通整改任务推进情况。

  二、从严从实,举一反三,一一对应抓好具体问题的整改

  (一)政治纪律和政治规矩方面

  1.关于党组织体系不够健全,党建基础较为薄弱的整改情况

  一是指导有关单位建立党支部,目前总部部门、分公司、子公司层面全部建立党组织,并已开展下一层级的党组织、党员信息排查工作。

  二是对下级党组织班子配备情况进行了全面梳理,抓紧完善组织建设,配齐下级党组织班子。

  三是进一步规范和改进基层党组织工作,充分利用网络工具,克服地域限制,组织跨区域联合支部党员开展组织活动。

  2.关于党委主体责任落实不到位的整改情况

  一是同时召开公司党的工作会议与经营管理工作会议,党风廉政建设工作与业务工作同步部署,继续强化领导班子成员“一岗双责”意识,推动党建工作、党风廉政建设与经营管理工作同步落实、同步检查。

  二是召开党风廉政建设责任制专题会议,组织党政领导班子成员签订党风廉政建设承诺书,按照职责明确责任制分工。

  三是组织开展党风廉政建设责任书签订工作,并督促下级党组织做好层层签约的工作,实现党风廉政建设责任书签约全覆盖。

  四是研究建立党风廉政建设检查考评机制,明确检查考评主体、检查考评方式和具体内容,提高党风廉政建设工作指标在考核体系中的评分占比。今年继续开展党风廉政建设责任制落实情况检查,确保三年覆盖全部分公司和子公司。

  3. 关于纪委监督责任履行不够到位的整改情况

  一是增配纪检监察力量。公司纪检监察室增配3名专职纪检监察干部。

  二是认真做好监督执纪问责主业。加大查信办案力度,依规开展案件线索管理工作,定期清理线索,确定审查重点。认真监督党风廉政建设责任制落实情况,对落实不力的情况,加大问责力度。加强纪检监察制度建设,完善纪检监察信访、案件线索上报等制度。

  (二)廉洁纪律方面

  1. 关于违反相关法规的整改情况

  根据错误性质和情节轻重,分别对相关责任人、责任部门给予严肃批评、合规问责及行政处分。公司将实施更加严格的管理措施,明确有关工作要求,对相关制度进行修订,增加检查力度,避免再次发生违规情况。

  2. 关于工程和采购项目存在风险隐患的整改情况。

  一是对因工作失误导致合同内容出错、未按招标制度开展工作的相关责任人员进行诫勉谈话;组织相关员工认真学习有关法律、法规,邀请有关专家进行讲课辅导。

  二是合并、修订招标制度,进一步细化各类项目的分类、流程和要求,建立内部专家库,明确随机抽取内部专家的方式。

  三是加强招标工作管理与审核,完善部门会签和双人审核制度,对跨度时间长、涉及内容复杂的大型工程,建立项目完成后的评估机制。

  3. 关于个人有关事项申报不实的整改情况

  一是召开整改工作会议,对漏报的领导人员进行了批评教育,重申领导干部报告个人有关事项工作要求。下发《关于进一步做好领导干部报告个人有关事项工作的通知》,就领导干部个人事项申报方式及填报细节进行了说明并提出了工作要求。相关人员已对漏报事项进行了补充填报。

  二是建立领导干部出入境管理审批管理系统,加强出入境信息的管理,安排专人在收材料时尽告知义务,提醒申报人对材料再次予以核对。

  个别干部本人或亲属涉嫌违规经商办企业的问题将在上级部门的指导下进行调查处理。

  (三)组织纪律方面

  1. 关于“三重一大”决策制度执行不严的整改情况

  一是严格按照《党委会议事规则》,在党委会上审议“三重一大”议题,落实专人负责党委会会议记录、会议纪要。按照不同议事会议的规则,合理安排会议议题。

  二是在全面梳理基层领导班子配备情况的基础上,尽快按照干部选拔任用流程,完善基层单位领导班子建设,配齐配强领导班子成员。

  三是进一步完善基层单位领导班子议事决策制度。落实民主集中制,加强议事决策制度的执行和监督,规范决策行为。

  2. 关于执行干部选拔任用工作程序不严格的整改情况

  一是严格执行人事事项议事规则,进一步增强组织纪律意识,执行党委会人事事项的议事规则和相关回避规定。

  二是严格执行公示制度,2015年4月公司发布了《关于完善拟任干部任前公示相关事宜的通知》,将公示对象的范围由中层正职扩大至党委会管理的干部。进一步加强公示制度在公司及下属子公司的执行力度,完善公司发文检查校对流程。

  三是严格执行组织考察程序,2015年3月公司发布了《关于提拔任用干部征求纪委意见的办法(试行)》,明确了提拔任用干部听取纪委意见的范围、内容及程序,并严格执行。

  四是改进组织考察工作,完善了民主测评表,丰富了“德”和“廉”方面的测评项目。扩大组织考察访谈范围,包括被考察对象的上级、同事和下级,且访谈人数不少于10人。

  3. 关于执行干部专项治理工作力度不够的整改情况

  一是规范出国(境)管理,2015年7月公司已建立外事电子管理系统,通过出入境网上管理系统及外事证照电子管理系统对公司出入境审批流程、档案及证照管理进行规范。

  二是对下属企业开展兼职清理工作,2016年3月对5家全资子公司、2家控股子公司、1家参股子公司(党的关系在我司管理)和1家党的关系在我司管理的公司下发了《关于进一步规范子公司领导人员兼职(任职)问题的通知》,规范了政策口径,要求立即启动清理程序,公司将跟踪清理情况。

  4. 关于执行干部监督管理制度不够严格的整改情况

  一是进一步加强拟任人员的任职资格审核,对未达到公司《干部选拔任用管理暂行办法》规定的任职资格要求,但因工作需要破格提拔和越级提拔的,要上报市金融党委审批。进一步加强后备干部梯队建设,减少应急性配置干部的几率。

  二是严格办理到龄退休干部免职及退休手续,严格按照公司关于干部退休的相关规定办理到龄退休干部的免职及退休手续,防止因工作交接原因导致相关手续办理的迟延。

  三是进一步完善干部酝酿程序,从制度上杜绝“说情打招呼”等违反干部管理规定的情况发生,并做好对有关领导人员的考核工作。

  (四)群众纪律、工作纪律、生活纪律方面

  1. 关于违规购买发放消费卡的整改情况

  下发《关于重申和加强卡券及业务招待费管理的通知》,严禁各种购物类、礼品类、消费类卡券的购买和报销,原结存并封存的消费类和礼品类卡券,统一办理退卡收回现金入账,无法办理退卡收回现金的仅可购买办公用品、经营性固定资产,并且做好相关实物登记保管。

  2. 关于业务招待费金额较大的整改情况

  一是下发通知要求各单位进一步加强业务招待费的管理,保证业务招待费有效合理支出,业务招待须以促进业务发展为前提,提倡节俭,杜绝铺张浪费,严格执行中央八项规定精神。

  二是推进业务招待费等重点费用的分级授权和逐层审批工作,继续完善净收入考核体系,各项费用支出根据谁受益谁承担的原则进行全面考核。

  三是要求各子公司、分公司参照母公司相关财务制度和费用管理办法,结合巡视发现的问题,及时完善包括招待费在内的各项费用管理制度和内部审批流程,强化预算管理,明确费用责任,加强财务检查。

  四是将梳理和修订公司费用管理办法,明确费用支出范围和标准、业务流程、审批和考核责任等。

  3. 关于公款购买高档酒水和礼品的整改情况

  一是2015年2月起公司已不再集中购买接待用酒,不购买高档酒。公司4月发布通知,进一步重申纪律要求,严禁购买高档酒、烟和高档礼品。

  二是正在制订配合业务发展的礼品管理办法,进一步规范相关工作,涵盖礼品的标准、购置、制作、保管、领用、赠送、接受和处理等各个环节。

  4.关于存在“四风”问题的整改情况

  一是公司党委领导对有关干部进行了谈话提醒,帮助改进工作作风,规范自身言行。

  二是加强干部教育培训,开设领导干部个人修养课程,提升领导干部队伍整体素养和综合能力。

  5.关于高尔夫球会籍证及会员制网球卡未及时清理的整改情况

  2015年5月,公司已封存证、卡,并在清理中。公司已明确球证处置原则,正在组织相关单位进行高尔夫球证的市场调研、开展处置工作。

  6. 关于部分公务用车超标的整改情况

  租赁的超标车辆将使用至租赁合同到期。到期后再行租赁的车辆将严格按照政府和公司相关规定予以执行,2016年底完成整改。

  7. 关于部分分公司财务管理薄弱的整改情况

  一是要求违规列支会议费的相关分公司对会议费用明细进行了清理排查,责成相关员工退缴了应自己承担的费用,并进行了批评教育。

  二是要求业务合同签订不规范的分公司及时纠正错误,并对出现工作失误的有关人员进行了批评教育。

  三是加强分支机构合同与用章管理。加强搜索引擎营销广告购买活动的管理,统一签署有明确有效期的搜索引擎营销广告发布合同。

  四是要求分支机构财务人员加强费用报销审批的管理,建立健全内部控制制度,所有签署合同必须加盖分支机构印章,报销原始凭证必须符合公司财务制度的要求,并对工作存在的疏漏予以追责。

  五是严格执行公司《工会财务会计制度》,强化公司各级工会财务管理,规范工会会计核算。开展工会财务会计制度培训。公司工会经费审查委员会将定期对同级工会的工会经费计提、使用等进行审计和检查。

  8. 关于公款报销应由个人支付的房租的整改情况

  公司将在上级部门的指导下进行处理。

  三、深化巡视成果,大力推进全面从严治党

  公司党委将继续落实全面从严治党主体责任,努力深化巡视成果,不断夯实党建基础,强化纪律建设,完善内部管理,加强分支机构监管。在巡视发现的具体问题的基础上,举一反三,排查和防范类似问题,加强制度建设,努力从制度机制上堵住漏洞,达到标本兼治的效果。

  (一)加强公司党建工作,夯实基层基础

  深入开展“两学一做”专题教育,教育引导党员尊崇党章、遵守党规,以习近平总书记系列重要讲话精神武装头脑、指导实践、推动工作。开展党建垂直管理工作,配齐配强基层党组织班子和工作人员,抓好“三会一课”活动。加强党建工作标准化、信息化。探索建立分支机构督导调研常态机制。

  (二)把纪律和规矩挺在前面,执行和维护党的纪律


  把纪律和规矩挺在前面,运用监督执纪“四种形态”抓早抓小、动辄则咎,对违纪问题发现一起就查处一起。完善公司纪检监察制度,进一步提高工作规范性。落实纪委监督责任,对落实主体责任不力、管党治党不严不实、发生严重“四风”和腐败现象等问题的,严肃追究责任。

  (三)严格执行干部选拔任用和管理监督制度,加强干部队伍建设

  继续坚持贯彻党管干部的基本原则,坚持德才兼备、以德为先,注重实绩、群众公认的用人标准。按照公司选拔任用管理办法规定的原则、精神、纪律等要求开展选拔任用工作。严把资格审查关,认真做好推荐、考察、讨论、决定、公示等关键环节的各项工作。加强制度建设,制定规范公司干部破格提拔、越级提拔工作的相关实施意见、干部监督工作指引、后备干部管理办法等制度。

  (四)完善内部管理监督,防范经营管理风险隐患

  加强项目和采购管理,修订公司《项目和采购管理办法》。进一步加强和改进合规管理机制,强化合规问责机制,防范员工道德风险案件。加强合同管理,防范合同法律风险。严格落实中央八项规定精神,规范职务消费行为,强化费用管理,加强对费用报销情况的监督检查。

  (五)加强分支机构监督管理,严肃执行党的纪律和公司制度要求

  以落实主体责任为抓手,督促分支机构党组织落实全面从严治党各项任务,明确领导班子、领导干部全面从严治党的职责和任务分工,实行集体领导和个人分工负责相结合,落实“一岗双责”要求。严格执行公司财务费用管理制度,不得报销与公务无关的费用;完善和执行本单位“三重一大”决策制度和各项会议制度;分支机构主要负责人要对新提任干部进行任职廉洁谈话。公司将通过日常监督、调研和年底专项检查考核工作,对分支机构落实任务的情况进行监督检查。

  欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议,请及时反映。

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