最佳主经纪商:国泰君安是这样炼成的!

来源:国泰君安证券 2016-08-09 09:26:00打印

      日前,在“2016•中国最佳券商‘金帆奖’”评选中,国泰君安证券股份有限公司(以下简称国泰君安)荣获“2016年最佳主经纪商大奖”。

      国泰君安于2014年成立资产托管部并开展主经纪商业务,并非业内最早开展这一业务的券商。不过,凭借过硬的专业能力和一系列服务、产品、技术创新,公司后发先至,目前,不仅业务规模位居行业前列,在产品含金量、客户评价上更是在业内位列前茅。

      今年上半年,国泰君安资产托管部在产品含金量位居行业首位,标准化产品占比近95%的前提下,业务规模达到了3000亿元,位居行业前三。服务的基金管理人超过了1000家,其中私募基金超过了800家。今年2月,国泰君安资产托管部还取得ISAE3402认证资格,成为内地首家通过2015年度ISAE3402国际鉴证的证券公司托管部门,标志着公司资产托管和基金业务外包服务的内部控制、安全保障、运营效能、业务质量已达国际水准。

      作为一项开展仅仅两年的新兴业务,国泰君安资产托管业务为何能迅速赢得广大客户和媒体广泛认可?国泰君安资产托管部总经理陈忠义认为,公司推行服务驱动、技术驱动、产品驱动的运营策略,从多个维度满足基金行业尤其是私募基金运营发展的需求,是获得市场认可的关键所在。

      服务驱动的核心是提升客户体验。为了满足众多私募管理人对于基金后台运营的大量咨询需求,国泰君安资产托管部不仅建立了“全方位24小时”的服务模式,让客户的各类业务咨询随时获得实时解答,还建立了“首问负责制”,规定第一个接到客户咨询的员工必须将问题“管到底”,给予客户满意答复。此外,公司资产托管部还在业内独创了“星期五公开课”精品课程,解读与剖析行业动态、业务焦点,对私募管理人进行线上线下培训。今年3月以来,公司已经在上海、北京、深圳举办了三场公开课,对《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金募集行为管理办法》、业绩报酬计提方式等行业热点进行了详细解读。

      在技术手段上,国泰君安资产托管部更是在业内做到了首屈一指,部门历时3年打造的“一站式全天候基金运营平台”,充分挖掘基金运营的需求深度,将“专业运营”与“互联网”深度结合,打造国际化视野下2.0版的基金运营模式。平台聚合了管理人服务平台与投资者服务平台两大系统,涵盖了托管和外包两大线上服务,覆盖了产品管理、资金划拨、估值运营、TA运营、基金绩效分析报告等十大功能和百余项子功能,满足了资产管理机构对于“高效率、高质量、一站式和全天候”的运营服务需求,大幅提升了服务效率和服务流程透明度。

      考虑到当前市场上诸多优秀私募团队缺乏资金募集、产品设计的经验,国泰君安资产托管部还专门成立了10余人的产品设计团队,针对私募客户投资运作特点、风控诉求以及资金方、销售渠道要求等,为其进行个性化的产品设计

      私募基金经历了前期快速发展,2016年步入了规范化的发展阶段,陈忠义说。中介服务机构与私募基金管理人是相生相伴的关系,当前,私募基金在财富管理行业中还是新生力量,许多机构还不够成熟,面对监管部门提出的更高要求,国泰君安将在托管外包业务上继续加大投入,提升服务能力,用专业力量进一步推动私募行业快速、健康发展。

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