营销及见证服务人员公示

国泰君安证券投资顾问禁止行为

证券投资顾问必须严格遵守国家法律法规和行业规定,在开展受托业务中,不得有以下行为:
1、 证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益;
2、 证券投资顾问不得代客户作出投资决策;
3、 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;
4、 证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;
5、 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;
6、 证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益;
7、 证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形;
8、 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
注: 执业证书尚在申请过程中的投资顾问暂不允许展业。

国泰君安证券营销人员授权范围

证券营销人员在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:
1、 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;
2、 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
3、 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;
4、 向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
5、 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
6、 法律、行政法规和证监会规定证券营销人员可以从事的其他活动。

国泰君安证券营销人员禁止行为

   证券营销人员必须严格遵守国家法律法规和行业规定,在开展受托业务中,不得有以下行为:
1、 替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
2、 接受客户全权委托,在客户的账户上进行证券买入或卖出操作,或申购、赎回操作,在客户的资金账户 上进行保证金转入或转出的操作;
3、 提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
4、 与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺;
5、 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
6、 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
7、 获得有关直接影响证券交易价格的内幕消息时,参与内幕交易,或将该消息泄露给其服务的客户及他人;
8、 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
9、 为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户 服务等活动,特别是面向不特定公众以各种方式(包括利用因特网即时通讯工具、网络论坛、博客等) 开展或变相开展证券投资咨询活动;
10、 与客户联手、或鼓动客户联手操纵证券交易价格;
11、 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
12、 损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为;
13、 同时在其他证券公司受托从事证券经纪业务;
14、 法律法规或公司相关业务规则明确禁止的其他行为。
注: 执业证书尚在申请过程中的营销人员暂不允许展业。

从业人员一般性禁止行为:

1、 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;
2、 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;
3、 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;
4、 从事与其履行职责有利益冲突的业务;
5、 贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务;
6、 接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;
7、 买卖法律明文禁止买卖的证券;
8、 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;
9、 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;
10、 泄露客户资料;
11、 中国证监会、禁止的其他行为;

证券公司的从业人员特定禁止行为

1、 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;
2、 违规向客户提供资金或有价证券;
3、 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;
4、 在经纪业务中接受客户的全权委托;
5、 对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;
6、 中国证监会、禁止的其他行为;

中间介绍业务信息公示

一、受托从事介绍业务的范围

1、 协助办理客户开户手续;
2、 提供期货行情信息、交易设施;
3、 中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券账户为客户存取、划转保证金。

二、从事期货介绍业务的管理人员和专职业务人员的名单和照片

       巴宇芳                   周立川                   姚程韵                   高永祥                 曾梓涵

三、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

(一)国泰君安期货有限公司的保证金账户清单:


户名

开户行

账号

国泰君安期货有限公司

建行上海期货支行

31001559100059010004

工行上海市静安寺支行

1001255329214446051

交通银行上海市西支行

310066085018120024846

农行上海市静安区静安寺支行

03301800040012478

中国银行上海市延平路支行

437759258255

中行上海市期货大厦支行(仅限银期转账用)

458548100018

浦发银行上海分行营业部

97020153800000043

兴业银行上海分行营业部

216200113400000409

招商银行上海世纪大道支行

955101019910001

民生银行上海期交所支行

602100017

中信银行上海漕河泾支行

7311120187000000502

光大银行上海期交所支行

367801880001811010001

汇丰银行(中国)有限公司上海分行(QFII专用)

10001088874490230

(二)期货保证金安全存管方式:

1、客户入金前,应当在中国证监会指定的期货结算银行(工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、浦发银行、兴业银行、招商银行、民生银行、中信银行、光大银行和汇丰银行)开立用于期货交易出入金的银行结算账户(以下简称“期货结算账户” )或选择已在结算银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。客户可在我公司登记多家结算银行的期货结算账户。

2、如果客户变更期货结算账户,请前来我公司办理变更登记。

3、客户用于期货交易的出入金应当通过开设在同一期货结算银行的投资者期货结算账户和我公司保证金账户以同行转账的形式办理,不得通过现金收付或期货公司内部划转的方式办理出入金。

四、营业部客户期货开户流程

五、客户期货出入金流程

(一)银期转账:

1、目前,我公司已开通银期转账业务的银行有:交通银行、工商银行、建设银行、农业银行、中国银行、浦发银行、兴业银行、招商银行、民生银行、中信银行、光大银行。

2、各银行银期转账开通的注意事项,包括开通方式、签约特殊规定及公司代码

银行

开通方式

签约特殊规定

公司代码

工行

开卡地工行、网银

签约卡及数量无限制

12520000

建行

任意建行、网银

签约卡及数量无限制

、机构三方协议

005202

交行

任意交行、网银

银期关系只能签约于同一张卡

000068

农行

任意农行、网银

签约卡及数量无限制

01130000

中行

任意中行、网银

一卡签约5个银期关系

00000113

浦发

任意浦发银行、网银

签约卡及数量无限制

01130000

兴业

任意兴业银行、网银

签约卡及数量无限制

010041

招商

任意招商银行、网银

一卡签约1个银期关系

660026

民生

任意民生银行、网银

签约卡及数量无限制

01130000

中信

任意中信银行、网银

签约卡及数量无限制

01130000

光大

任意光大银行、网银

签约卡及数量无限制

01130000

3、各银行银期转账的通道

(1)个人客户:

转账方式

工行

建行

交行

农行

中行

期货端

期货交易软件

期货交易软件

期货交易软件

期货交易软件

期货交易软件(需开通电话银行)

银行端

1、银行柜台

1、银行柜台

1、银行柜台

1、银行柜台

1、网上银行

2、网上银行

2、网上银行

2、网上银行

2、网上银行

2、电话银行

3、电话银行

3、电话银行

3、电话银行

3、电话银行

4、手机银行


转账方式

浦发

兴业

招商

民生

中信

光大

期货端

期货交易软件

期货交易软件

期货交易软件

期货交易软件

期货交易软件

期货交易软件

银行端

1、银行柜台

1、银行柜台

1、银行柜台

1、银行柜台

1、银行柜台

1、银行柜台

2、网上银行

2、网上银行

2、网上银行

2、网上银行

2、网上银行

2、网上银行

3、电话银行

3、电话银行

3、电话银行

3、手机银行

4、手机银行

4、手机银行

4、手机银行

(2)机构客户

转账方式

工行

建行

交行

农行

中行

期货端

期货交易软件

期货交易软件

期货交易软件

期货交易软件(柜面开通银期时设置密码)

期货交易软件(需开通电话银行)

银行端

1、银行柜台

1、银行柜台

1、网上银行

1、银行柜台

1、网上银行

2、网上银行

2、网上银行

2、网上银行


转账方式

浦发

兴业

招商

民生

中信

光大

期货端

期货交易软件(法人仅出金)

期货交易软件

期货交易软件(法人仅出金)

期货交易软件(法人仅出金)

期货交易软件

期货交易软件(法人仅出金)

银行端

1、银行柜台

1、银行柜台

1、银行柜台

1、银行柜台

1、银行柜台

1、银行柜台

2、网上银行

2、网上银行

2、网上银行

2、网上银行

2、网上银行

2、网上银行

4、出金转账额度:在可取资金范围内,每次不超过100万元,每天总额不超过100万元,100万以上原则上须提前一天致电021-52138839预约取款,申请调整该次转款额度。

5、出金转账次数:每天不超过10次。

6、入金的转账次数和额度没有限制。

7、办理银期转账业务时,若遇到问题,请客户记住办理该业务的银行柜员的柜员号,并及时拨打我公司的客服电话95521。

(二) 非银期转账:

1、入金流程:

将资金划转至我司,可以选择两种方式:

(1)通过银行柜面划款:客户至银行柜面(工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、浦发银行、兴业银行、招商银行、民生银行、中信银行、光大银行和汇丰银行)填写银行转账申请单(非现金缴款单),将资金转入我公司的客户保证金专用账户;其中汇丰银行为QFII专用。

(2)通过网上银行划款:客户登陆网上银行将资金划入我公司的客户保证金专用账户;

非银期转账公司保证金账户信息如下:

国泰君安期货有限公司

1001255329214446051

工行上海市静安寺支行

国泰君安期货有限公司

03301800040012478

农行上海市静安区静安寺支行

国泰君安期货有限公司

437759258255

中行上海延平路支行

国泰君安期货有限公司

31001559100059010004

建行上海市期货大厦支行

国泰君安期货有限公司

310066085018120024846

交行上海市西支行

国泰君安期货有限公司

97020153800000043

浦发银行上海分行营业部

国泰君安期货有限公司

216200113400000409

兴业银行上海分行营业部

国泰君安期货有限公司

955101019910001

招商上海世纪大道支行

国泰君安期货有限公司

602100017

民生银行上海期交所支行

国泰君安期货有限公司

7311120187000000502

中信银行上海漕河泾支行

国泰君安期货有限公司

367801880001811010001

光大银行上海期交所支行

国泰君安期货有限公司

10001088874490230

汇丰银行(中国)有限公司上海分行

客户应及时将入金相关信息(资产账号,入金金额,转账账号,转账时间等)告知所属营业部,通知营业部填写入金单。

注意事项:

(1)客户办理转账时,必须直接从客户的期货结算账户转入我公司的客户保证金专用账户,而不得在提取现金后或从其他银行账户汇入我公司的保证金账户。

(2)客户资金必须以同行转账的方式转入我公司的客户保证金专用账户,如工行转工行,建行转建行。

(3)客户须在银行单据或网银划款的付款人信息栏中注明姓名、银行账号,在备注栏中注明资产账号以及“期货保证金”字样。

2、出金流程:

客户办理出金业务应至公司总部或营业部柜台填制出金单,连同客户身份证等交出入金管理岗审核,等待期货公司将资金汇入指定的银行账户。

注意事项:

客户填写出金单时,机构客户须由资金调拨人签字并加盖公章,个人客户须在出金单上签字。

六、客户交易流程

国泰君安为客户提供如下三种下单方式:

1、营业部现场热自助下单交易;

2、拨打95521进行电话自助报单;

3、网上交易登录网站www.gtjaqh.com,下载“正式交易程序”,并安装。

七、客户期货交易结算结果的查询方式

1、通过独立第三方的保证金监控中心(www.cfmmc.com);

2、通过国泰君安期货交易系统终端。

八、客户投诉电话

全国客服热线:95521

从业人员一般性禁止行为:

1、 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;
2、 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;
3、 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;
4、 从事与其履行职责有利益冲突的业务;
5、 贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务;
6、 接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;
7、 买卖法律明文禁止买卖的证券;
8、 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;
9、 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;
10、 泄露客户资料;
11、 中国证监会、禁止的其他行为;

证券公司的从业人员特定禁止行为

1、 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;
2、 违规向客户提供资金或有价证券;
3、 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;
4、 在经纪业务中接受客户的全权委托;
5、 对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;
6、 中国证监会、禁止的其他行为;

经纪人公示

国泰君安证券经纪人授权范围

1、 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;
2、 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
3、 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;
4、 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
5、 向客户快递由证券公司统一提供的证券类金额产品宣传推介材料及有关信息;
6、 法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

国泰君安证券经纪人禁止行为

1、 接受客户全权委托,替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
2、 提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
3、 与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
4、 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
5、 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
6、 获得有关直接影响证券交易价格的内幕消息时,参与内幕交易,或将该消息泄露给其服务的客户及他人;
7、 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
8、 为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
9、 与客户联手、或鼓动客户联手操纵证券交易价格;
10、 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
11、 损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为;
12、 同时在其他证券公司受托从事证券经纪业务;
13、 超越代理权限或者执业地域范围执业;
14、 不具备执业资格展业;
15、 以甲方或甲方营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议;
16、 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;
17、 在执业过程中索取或收受客户款项和财物;
18、 向客户传递非甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
19、 法律法规或公司相关业务规则禁止的其他行为。






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