反洗钱必读之法律法规

来源:国泰君安 2018-09-14 11:29:58打印

中华人民共和国反洗钱法
中华人民共和国反恐怖主义法
国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见
金融机构反洗钱规定
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知
中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知
中国人民银行关于加强贵金属交易场所反洗钱和反恐怖融资工作的通知
中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知

证券公司反洗钱工作指引
证券期货业反洗钱工作实施办法

营业部-小