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我司依据《证券公司直接投资业务试点指引》等相关规定和监管部门的要求，出资设立了国泰君安创新投资有限公司（以下简称“直投子公司”），开展直接投资业务。我司对直投子公司依法履行控股股东职责，要求直投子公司严格依据我国《公司法》、《证券法》和监管机构的相关要求依法、合规开展直接投资业务。同时，我司还要求其建立并完善了一系列内控制度，包括《利益冲突防范及信息披露管理办法》、《项目投资管理暂行办法》、《投资决策委员会议事规则》、《风险控制管理暂行办法》、《后台支持管理暂行办法》、《专家顾问组工作规则》、《项目负责人管理暂行办法》、《员工行为规范》等。
根据监管机构的要求，我司制定了《直投子公司利益冲突防范和信息披露管理办法》，确保直投子公司在人员任职、机构设立、财务管理、资产管理、经营管理和业务运作等方面与母公司相互独立。同时严禁公司及公司各部门、各分支机构及各子公司及其员工违规开展直接投资业务，亦不得违规以直投子公司名义开展直接投资业务，并要求公司投行业务人员签署承诺函，作出书面承诺。在人员管理方面，我司规定直投子公司的管理人员和从业人员应当受雇于直投子公司并专职为直投子公司服务，不得在公司领取报酬；直投子公司应当坚持市场化原则引进专业投资人才，优化投资和管理团队的建设，促进合理竞争，树立品牌意识。在财务和资产管理方面，直投子公司设立独立的账户进行独立的会计核算，与母公司相互独立，并聘请会计师事务所定期审计。直投子公司的经营管理和业务运作坚持独立原则，根据直投公司的内控制度进行投资项目的决策并规定了参与决策人员的回避制度。
我司定期对直投子公司实施稽核审计，公司《稽核审计基本制度》明确将控股子公司列入稽核审计的范围，每两年进行一次现场审计，审计报告报送上级领导，稽核审计整改意见送交被稽核审计单位和有关部门予以执行，稽核审计部门对整改意见的执行情况及时进行追踪。
根据我司《信息隔离墙管理办法》，我司已对相关的敏感信息和内幕信息实行了有效隔离，防止上述信息被不当使用，维护市场的公平竞争。
我司制定了信息披露的相关制度，接受全社会的监督，并通过公示的投诉受理方式接收相关的投诉和建议。所有的投诉和建议将依据我司《客户投诉管理办法》的相关规定由特定的部门按照相应流程做出处理。
投诉电话：95521
附件：相关制度清单
1、《国泰君安证券股份有限公司直投子公司利益冲突防范和信息披露管理办法》；
2、《国泰君安证券股份有限公司信息隔离墙管理办法》；
3、《国泰君安证券股份有限公司稽核审计基本制度》；
4、《国泰君安证券股份有限公司客户投诉管理办法》。
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