可轉換債券和分離交易可轉換債券的認購方式
該類債券的發行方式有兩種情況,一是對社會公眾發行,採用在交易所上網定價發行的方式;另一種是採用向股權登記日股東(即老股東)優先配售與對社會公眾發行相結合的發行方式。在實際業務中,發行的流程會略有變化,具體以該發行公司公告為準。
老股東優先配售的方式與A股的配股和增發一樣,與配股繳款、增發新股的操作相類似。可配售數量的計算方法以該公司的公告為準,實際可參與配售數量會在認購前一天晚上入原股東投資者的帳戶中,委託方向為“買入/賣出”均可操作;配售申報允許多次申報,但申報的配售總數不得超過配售數量的限額。
上網定價發行的方式參照A股的上網定價發行辦法,即通過證券交易所的證券交易系統上網按面值平價發行。申購單位為“手”,每10張為1手。每個帳戶申購不少於1000元面值,超過1000元面值的,必須是1000元面值的整數倍。 買賣方向必須為“買入”。每個股票帳戶只能申購一次,委託一經辦理不得撤單,並於T+4個工作日查詢有無中簽。
可轉換債券利息和本金的兌付同記賬式債券
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