上海证券账户的开立
（1）个人投资者：中华人民共和国居民身份证原件及复印件；填妥的《自然人证券账户注册申请表》。若委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
（2）法人投资者：
A、企业法人营业执照或注册登记证书原件及复印件；
B、法定代表人证明书；
C、法定代表人授权委托书；
D、法定代表人的有效身份证明文件复印件；
E、经办人身份证及复印件；
F、填妥的《机构证券账户注册申请表》。
投资者设立上海证券账户，个人每户40元，法人每户400元 深圳证券账户的开立
（1）个人投资者：中华人民共和国居民身份证及复印件；填妥的《自然人证券账户注册申请表》。若委托他人代理开户的，还须提供经公证的代理委托书及复印件、代办人身份证及复印件。
（2）法人投资者：
A、企业法人营业执照或注册登记证书原件及复印件；
B、法定代表人证明书及法定代表人授权委托书；
C、法定代表人身份证明文件复印件；
D、业务经办人身份证及复印件；
E、填妥的《机构证券账户注册申请表》。
投资者设立深圳证券账户，按个人每户50元，法人每户500元
上海证券交易所B股账户开户
（1）境内个人投资者
A、本人有效身份证明文件及复印件；
B、填妥的《自然人证券账户注册申请表》；
委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
（2）境外个人投资者
A、本人有效身份证明文件。具体包括境外所在国家或者地区护照或者身份证明，有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照，香港、澳门特区居民身份证，台湾同胞台胞证等。
若委托他人代理开户，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件；
B、填妥的《自然人证券账户注册申请表》；
（3）境外机构投资者
A、境外法人的有效身份证明文件。包括：有效商业注册证明文件或其他与商业登记证明文件具有相同法律效力的可证明其机构开立的文件。
B、董事会或董事、主要股东授权委托书；
C、授权人的有效身份证明（指能够证明该授权人有权授权的文件）；
D、经办人有效身份证明文件及复印件；
E、填妥的《机构证券账户注册申请表》；
开户费用：个人每户19美金，机构每户85美金
深圳证券交易所B股账户开户
（1）境内个人投资者
A、中华人民共和国居民身份证及复印件；
B、填妥的《自然人证券账户注册申请表》；
委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
（2）境外个人投资者
A、本人有效身份证明文件。具体包括境外所在国家、地区护照或者身份证明，境外所在国家、地区永久居留签证的中国护照，香港、澳门特区居民身份证，台湾同胞台胞证等。
若委托他人代理开户，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件；
B、填妥的《自然人证券账户注册申请表》；
（3）境外机构投资者
A、境外法人的有效商业注册登记证明文件或其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件及复印件。
B、董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书；
C、能够证明授权人有效授权的文件，授权人的有效身份证明文件复印件；
D、经办人有效身份证明文件及复印件；
E、填妥的《机构证券账户注册申请表》。
开户费用：个人每户120港元，机构投资者每户580港元
代办股份转让账户的开立
A、境内个人投资者：中华人民共和国居民身份证及复印件；填妥的《股份账户注册申请表（个人）》。若委托他人代理开户的，还须提供经公证的代理委托书及复印件、代办人身份证及复印件。
B、境内法人投资者：法人营业执照（或注册登记证书）副本及复印件；法定代表人证明书；法定代表人授权委托书；法定代表人和经办人身份证及复印件；填妥的《股份账户注册申请表（法人）》。
*境内法人暂不允许参与B类股份转让。
C、境外个人投资者：本人有效境外居民身份证、护照或其他有效身份证件及复印件；填妥的《股份账户注册申请表（个人）》；若委托他人代理开户的，还须提供授权委托书原件、代理人有效身份证明及复印件。
D、境外法人投资者：商业注册登记证明文件或其他具有同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件及复印件；董事会、董事、主要股东或有权人士的授权委托书；授权人有效身份证明文件复印件；经办人有效身份证明文件及复印件。
*境外投资者暂不允许参与A类股份转让。
开户费用：境内投资者设立股份账户，按个人每户30元，法人每户100元；境外投资者设立股份账户，按个人每户4美元，法人每户15美元
资金开户常识及手续流程
个人开户须提供的资料有：
（1）客户本人有效身份证原件及复印件；
（2）与身份证一致的证券账户卡原件及复印件。
（3）若由他人代理开户，代理人还须提供本人身份证原件及复印件、经公证的《授权委托书》。
机构开户须提供的资料：
（1）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照副本或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书原件及复印件；
（2）法定代表人证明书，法定代表人身份证复印件；
（3）机构投资者对授权委托人员的授权委托书（加盖机构公章和法定代表人签章）（以下简称"机构授权委托书"）；
（4）证券账户卡原件及复印件；
（5）授权委托人身份证件及复印件；
（6）单位预留《印鉴卡》，同时必须指定同名银行账户（不得超过三个）作为客户保证金转入转出的对应收款账户。
账户业务员在确认客户提供的资料完整、真实、有效后，指导客户正确填写公司统一制定的《证券交易协议书（合订本）》一式二份，如果是机构客户，必须在证券交易协议书上加盖公章和法定代表人签章。其中《客户资料表》、《证券交易风险提示书》、《证券交易委托代理协议书》为必填项。若买卖上交所证券应填写《指定交易协议书》；若买卖B股应填写《B股交易委托代理协议书》；若办理授权，需授权方与被授权方同时临柜填写《授权委托书》和《授权代理卡》，明确授权范围；根据客户类别及业务需求，指导客户填写《自助委托及自助开通新业务协议书》、《网上交易协议书》、《无线交易掌上网证券交易协议》、《代理申购二级市场配售新股协议书》、《权证风险提示书》等相关协议，并负责解释客户提出的相关问题。
《客户资料表》中的个人客户必须填写：客户姓名、证件号码、家庭地址、通讯地址，机构客户必须填写：客户名称、营业执照号码、通讯地址、法人代表、银行帐号及相关代理人的资料，不论个人客户还是机构客户若资料填写不全、不规范者谢绝开户申请，其中要求客户必须提供真实、有效的通讯地址。
开放式基金账户业务
投资者首次投资某开放式基金，需开立该基金的基金账户；已在其他网点开立基金账户的投资者，在本公司网点投资该开放式基金，需登记已有的基金账户。
开户时应提供:
机构投资者：
（1）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书原件及复印件；
（2）法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件；
（3）机构投资者对基金业务授权委托人员的授权委托书（加盖机构公章和法定代表人签章）（以下简称"授权委托书"）；
（4）授权委托人身份证件及复印件；
（5）填写一式两联"国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户开户申请表"（简称"开户申请表"），加盖公章和法定代表人签章。
个人投资者：
（1）本人有效身份证件原件（以基金公司的要求为准）及复印件；
（2）填写并签署一式两联"国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户开户申请表"。
（3）个人投资者委托他人代办时，授权委托人还应提供经公正的授权委托书，代理委托人身份证原件及复印件。
ETF业务流程
1、投资者须在营业部开立资金账户；
2、投资者开立资金账户时须持有A股证券账户或者基金账户；若投资者要参与上海证券交易所ETF基金的申购、赎回，则必须持有上海证券交易所A股证券账户；若投资者要参与深圳证券交易所ETF基金的申购、赎回，则必须持有深圳证券交易所A股证券账户，若投资者仅参与认购、二级市场交易，则相应只需持有上海证券交易所或深圳证券证券投资基金账户。
3、投资者持有的上海证券交易所A股证券账户或者基金账户必须在受理营业部办理指定交易。
LOF业务流程
1、投资者须在营业部开立资金账户；
2、投资者开立资金账户时，投资者如通过深交所交易系统认购、买入或卖出上市开放式基金须持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户。投资者如进行网下认购、申购、赎回上市开放式基金须持有深圳开放式基金账户。
权证开通流程
客户带好本人身份证、资金卡原件前往营业部柜台签订《权证风险揭示书》
网上交易开通流程
一般情况下，在客户开设股东帐户和交易帐户的同时，柜台人员会建议您同时开通网上交易功能，如果您的帐户一直未开通网上交易功能，就不能进行网上交易，如果需要再次开通网上交易功能，您需要携身份证、股东帐户卡原件前往开户营业部办理，无需任何附加费用。网上交易开户资料为《网上证券委托开户申请表》、《网上证券委托风险揭示书》和《网上交易委托协议书》，您在正确填写上述资料后，柜台人员会帮助您开通网上交易操作的功能，您就可以通过互联网的客户端或者网页进行证券交易了。
沪市的指定交易
客户申请指定交易须提供本人身份证、上海证券账户卡原件及复印件、资金卡，并在《证券交易协议书》中的《指定交易协议书》签署栏签字；若代理办理，必须同时提供代理人身份证原件及复印件及《授权代理卡》或经公证的授权委托书；
机构客户还须提供的资料：有效营业执照副本及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、证券账户卡原件及复印件、法人代表专项授权委托书、被授权人身份证原件及复印件；
沪市的撤销指定交易
客户申请指定交易撤销时，须提供本人身份证、上海证券账户卡原件及复印件、资金卡。若代理办理，必须同时提供代理人身份证原件及复印件及《授权代理卡》或经公证的授权委托书。
机构客户还须提供的资料：有效营业执照副本及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、证券账户卡原件及复印件、法人代表专项授权委托书、被授权人身份证原件及复印件。
深市的转托管转出
客户提出转托管转出申请时须提供本人有效证件、与身份证件一致的证券账户卡原件、复印件及资金卡。若代理办理，必须同时提供代理人身份证原件及复印件及《授权代理卡》或经公证的授权委托书；
机构客户须提供的资料：有效营业执照副本及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、证券账户卡原件及复印件、法人代表专项授权委托书、被授权人身份证原件及复印件；
客户填写《转托管申请表》（一式两联）
代办股份确权
股东的身份证件及复印件；原交易场所的证券账户及复印件；股份转让账户及复印件。填写《非上市公司股份确权申请表》 |