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国泰君安成为券商首批获准开展基金投顾业务试点证券公司

来源:国泰君安 2015-11-27 09:50:00打印

      日前,证监会正式批复了获得基金投顾业务试点资格的首批证券公司名单,国泰君安凭借专业投研实力和综合服务能力成功入围,成为首批获准开展基金投顾业务试点的证券公司之一,这意味着券商以公募基金为突破点的“买方投顾时代”正式来临,财富管理迎来跨越发展机遇。




      2019年10月25日,证监会下发《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》,行业期待已久的基金投资顾问业务试点正式落地。基金投顾业务的推出是落实全面深化资本市场改革的又一重大举措,通过发展壮大买方投顾中介力量,有利于引导投资者树立正确的价值投资理念,从而逐步摆脱长期以来“基金赚钱,基民不赚钱”困境,让广大投资者真正能够分享经济发展成果,推动中长期权益资金入市,提升直接融资比例,进一步促进多层次资本市场发展。截至2019年底,已有5家基金公司和3家第三方基金销售机构先后获批基金投顾业务试点。

      基金投顾业务本质是“买方投顾”业务,属于投资咨询业务范畴。一个“投”字,指的是投资,体现专业投资能力,按照协议约定代为作出专业投资决策并执行相关产品交易操作;一个“顾”字,指的是顾问,体现专业服务能力,重点弥补市场当前产品售后服务的不足。监管部门在《通知》中也明确要求,各试点机构要遵循客户利益优先原则,诚实守信、谨慎勤勉为客户提供服务,有效识别、评估和处理与其他各项业务利益冲突,切实维护客户合法权益。

      就目前获批基金投顾业务试点资格的四类机构来看,券商在渠道、客户、投顾队伍等关键要素具有比较优势,其投研能力、服务能力、获客能力也相对更加突出。此次业务试点在券商正式落地将成为进一步助推行业向财富管理转型发展的重要抓手,放开AUM收费模式,将大力推动券商真正转向客户为中心,回归财富管理服务本源,不断提升产品配置专业能力,从而形成投资者、券商投顾、基金管理人之间相互促进、良性循环,最终实现多方共赢。

      国泰君安多年来致力于成为“客户高度信赖、金融行业领先的财富管理者”,坚持以客户为中心,利用集团化综合资源优势,建立业内领先的零售客户服务体系,明晰集团统一的客户分层分类标准,着力打造以“智能科技平台+投资顾问团队”为核心的服务主体,聚焦提供满足客户“交易、产品及咨询”等获得感的差异化内容,拥有较强的业务经验、客户基础、投顾团队及科技平台。


      截至2019年末,国泰君安代理证券买卖业务净收入连续四年排名行业第一,注册用户数超过3300万户;拥有两千余名熟悉资本市场、具备资产配置能力的总分投顾团队,由总部相关部门、30家分公司、343家营业部共同组成的市场营销架构,可高效有序地组织推进基金投顾业务;此外,还拥有一只高素质的专业产品研究团队和评价团队,建立了覆盖境内外金融产品及主流投资策略、大类资产配置、基金行业等领域的研究体系,为业务试点顺利开展提供专业保障。

      近两年国泰君安信息系统投入排名行业第一,核心系统自主研发比例超过90%。依托目前在相关IT系统资源和研发能力上的充足储备,已建立起一整套资产配置、组合策略与产品管理的系统平台,可实现规模化的服务供给,个性化的千人千面,从而大幅提升客户专属服务体验,为买方投顾时代的到来做足准备。

此次基金投顾业务试点将成为国泰君安向大财富管理转型的重要利器。借助业务试点契机,国泰君安将在经纪业务全面领先、服务体系充分释放效能基础上,进一步把握机遇,直面挑战,努力做好专业投资和专业服务,加速推进公司向大财富管理迈进。


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