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关于对身份信息存疑客户账户采取休眠、限制措施的公告

来源:国泰君安 2015-11-27 09:50:00打印

尊敬的投资者:


      为进一步落实监管机构关于投资者身份识别及账户实名制管理要求,切实保护投资者利益,根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《新增休眠账户管理业务操作指引》等相关法律法规规定,国泰君安证券股份有限公司(以下简称“我公司”)将于2019年6月1日起分批次对在我公司留存的身份信息存疑客户账户采取休眠、限制措施。


1、身份信息存疑是指客户在我公司留存的身份信息的真实性、有效性、完整性存在疑点。
自然人客户身份信息包括:姓名、性别、国籍、联系地址、联系方式、证件类型、证件号码、证件有效期等。
非自然人客户身份信息包括:名称、住所、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期以及控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员、受益所有人的姓名、证件类型、证件号码、证件有效期等。


2、对满足休眠条件的身份信息存疑客户账户,即:证券资产余额为0,同时人民币、美元、港币等资金余额均不高于100元且自2016年1月1日起无交易的客户账户,我公司将采取休眠措施。


3、对未满足休眠条件的身份信息存疑客户账户,我公司将视具体情况,采取相应限制措施,包括限制资金转入、限制资金转出、限制证券买入、限制撤指定及转托管、限制办理新业务等。


4、账户休眠后,将无法进行交易和资金划转。如需激活,可本人携带身份证明文件前往我公司任一营业网点办理,我公司网上营业厅、君弘APP的休眠账户激活功能正在开发,上线后符合条件的投资者可通过非现场方式办理激活。


若您有疑问,敬请垂询开户营业部或致电我公司客服电话:95521。感谢您的理解与配合。

特此公告。


国泰君安证券股份有限公司
2019年5月9日



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