国泰君安证券股份有限公司反腐败及廉洁从业管理政策


国泰君安证券股份有限公司(以下简称“公司”)高度重视反腐败及廉洁从业管理工作,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》、《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》以及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等法律法规和准则,公司系统地建立了有关廉政建设、廉洁从业的规范制度体系,以有效管理和促进公司工作人员廉洁从业。


本政策依据全面性和概要性原则,对公司廉政建设、廉洁从业管理的制度进行简化和归纳,现予以披露,积极接受各方的监督。


公司及全体工作人员在业务活动中严格遵守国家法律法规、中国证监会规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,坚持公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。


 一、适用范围

本政策适用于公司各单位及全体工作人员,包括与公司建立劳动关系的员工、与公司签署委托协议的证券经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。公司借调或者在公司挂职的人员的廉洁从业管理,应当参照本政策执行。


公司各层级子公司应遵照相关监管规定和本政策,结合实际情况建立自身的廉洁从业管理制度和内部控制机制,承担自身廉洁从业风险防控的主体责任。


 二、管理架构

(一)公司承担廉洁文化建设和廉洁从业风险防控的主体责任。

(二)公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。

(三)公司监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

(四)公司经营管理层负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。

(五)各单位建立健全廉洁从业内部控制制度,制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制,对主管业务及各个环节进行科学、系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效,落实廉洁文化建设和廉洁从业管理责任。


 三、反腐败及廉洁从业要求

(一)公司各单位及工作人员在开展业务活动中,应严格遵守相关规定,不得以下列方式利用职务便利向公职人员、监管人员、客户、潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益,不得干扰或者唆使、协助他人干扰监督管理机构或者自律管理机构工作:

1、提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还、费用报销或其他财物,或者为上述行为提供代持等便利;

2、提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;

3、安排显著偏离公允价值的结构化、高收益、保本理财产品等交易;

4、直接或间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或暗示他人从事相关交易活动;

5、提供商业贿赂;

6、其他输送不正当利益的情形。

(二)公司各单位及工作人员在开展业务活动中,不得以下列方式谋取不正当利益:

1、直接或者间接收受、索取他人的财物或者利益;

2、直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;

3、以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;

4、违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与公司或者投资者合法利益相冲突的活动;

5、违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;

6、索要或收受商业贿赂;

7、其他谋取不正当利益的情形。

(三)公司各单位及其工作人员在接受监管部门监督管理,以及与证券交易所、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券金融股份有限公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司等自律机构开展业务,或接受自律管理的过程中,不得存在下列行为:

1、向其工作人员输送不正当利益;

2、以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定;

3、以不正当方式影响监督管理、自律管理工作安排,或以不正当方式获取监管政策、监督管理和自律管理内部信息;

4、拒绝、干扰、阻碍或不配合监督管理部门、自律机构及其工作人员开展监督管理、自律管理工作;

5、协助他人干扰监督管理部门、自律机构正常开展监督管理、自律管理工作的行为;

6、其他影响监督管理部门、自律机构正常开展监督管理、自律管理工作的行为。

(四)公司各单位及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:

1、以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权;

2、以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权;

3、以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券;

4、泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格;

5、直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益;

6、在证券发行与承销过程中暗箱操作,以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益;

7、以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、 商定服务费;

8、违规收受发行人或者其利益关系人不正当利益,帮助发行人欺诈上市或者发行证券;

9、以不正当方式教唆、指使、协助他人干预影响审核,在项目申报、审核、注册过程中通过利益输送、行贿等方式“围猎”审核、监管人员,利用证监会系统在职人员或者离职人员及其近亲属等关系或者身份谋取不正当利益;

10、其他输送或者谋取不正当利益的行为。

公司各单位及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,应当向发行人做好廉洁风险提示,明确发行人不得采用前述所述方式干预影响审核,“围猎”审核、监管人员。

(五)公司各单位及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:

1、违规为客户提升授信额度,或者在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配;

2、向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资,或者违反公司规定设置较宽松 的违约处置条件;

3、为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利;

4、违规向客户提供资金、证券或者其他便利;

5、调查评估担保物的真实性及其价值时弄虚作假;

6、其他输送或者谋取不正当利益的行为。

(六)公司各单位及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:

1、利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动;

2、侵占或者挪用受托资产;

3、不公平对待不同投资组合、同一受托产品的不同投资者,在不同账户之间输送利益;

4、以明显偏离市场公允估值的价格进行交易;

5、编造、传播虚假、不实信息,或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势,单独或者通过合谋,影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量;

6、以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易;

7、让渡资产管理账户实际投资决策权限;

8、代表投资组合对外行使投票表决权的过程中,不按照客观独立的专业判断投票;

9、串通相关方进行明显偏离公允价值的估值核算;

10、其他输送或者谋取不正当利益的行为。

(七)公司各单位及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:

1、协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务;

2、直接或者变相向客户返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务,违规给予部分客户特殊优待;

3、安排向特定客户销售显著偏离公允价格的理财产品等交易;

4、违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等;

5、委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益;

6、以公司名义或者以公司员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品;

7、误导、诱导客户进行不必要的交易;

8、私下接受客户委托从事证券投资;

9、向客户违规承诺投资收益或者承担投资损失;

10、其他输送或者谋取不正当利益的行为。

(八)公司各单位及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:

1、收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处;

2、违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点;

3、将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员;

4、以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果;

5、以个人名义或者冒用他人名义私自接受客户委托,提供证券投资顾问服务并收取费用;

6、为非法活动提供便利;

7、向他人泄露客户的投资决策计划信息;

8、其他输送或者谋取不正当利益的行为。

(九)公司各单位及其工作人员应当不断提高专业胜任能力,强化公平竞争意识,在客户招揽、项目承揽过程中,应当通过合法正当竞争获取商业机会,不得以明显低于行业定价水平、利益输送、商业贿赂、不当承诺等不正当竞争方式招揽业务,不得侵犯其他证券经营机构的商业秘密,不得安排所聘证监会系统离职人员就超出其工作职责范围的事项与监管部门进行沟通接洽,不得从事其他违反公平竞争、破坏市场秩序的行为,不得输送或者谋取不正当利益。

(十)公司各单位及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应严格遵守公司制度,不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。


 四、监督管理

(一)公司围绕廉政建设和反腐败,积极通过线上、线下培训和宣导的方式,引导员工落实廉政建设及反腐败相关要求。公司要求全体员工定期签署廉洁从业承诺书。在《员工合规手册》中,公司列明了证券从业人员职业道德有关要求,明确了员工在日常生活中不得实施违背道德的行为,并就手册内容进行线上培训宣导。同时,公司充分利用E-Learning平台对全体员工持续开展线上廉洁从业主题培训。公司将外包人员和劳务派遣人员纳入公司工作规范和制度文化的培训宣贯范围。公司将持续做好公司全体员工及外包人员、劳务派遣人员的工作规范落实,以及反腐败、廉洁从业等制度文化的培训宣贯,积极推进廉洁文化建设。公司各相关部门对股东、客户等相关方开展辅导和宣传工作,告知相关方应当遵守廉洁从业规定,积极履行社会责任。

(二)公司将各单位及其工作人员廉洁从业情况纳入日常合规检查、监督执纪执法、审计工作,对于发现的问题及时督促整改,形成常态化监督机制。各单位应就落实廉洁从业情况开展自查,并对发现的问题及时整改。

(三)公司各单位及其工作人员应当配合监管部门、自律组织及公司相关部门对本单位廉洁从业管理情况的监督检查,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。

(四)公司接受对违规行为的投诉与举报,并有义务为投诉、举报人保密,公司各单位及其工作人员不得向被举报人、被调查人透露信息,打击报复举报人或者不同意见者。

(五)如发生腐败案件,公司全力支持和保障办案工作,加大案件查办力度,做到有案必查、有腐必惩,始终保持对腐败行为高压态势。


 五、问责处罚

公司各单位及其工作人员违反反腐败及廉洁从业相关法律法规、自律规则或公司规定,应当按照公司制度规定对责任人员进行问责处理,涉嫌犯罪的,将依法移送有关机关处理。



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由国泰君安证券股份有限公司ESG与可持续发展委员会于 2023 年 9 月 16 日更新