国泰君安证券股份有限公司负责任投资声明


随着中国经济结构转型与高质量发展,ESG(环境、社会及公司治理)责任投资理念已经成为各方共识。国泰君安证券股份有限公司及下属控股公司(以下简称 “公司”)立足发展新阶段,积极贯彻落实ESG理念,推动ESG融入经营管理和投资决策全过程,以更有力的举措助力乡村振兴、环境保护和公益事业,肩负起促进经济社会绿色低碳转型和高质量发展的企业公民责任。


作为中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商,公司于2021年5月在行业内率先发布了《国泰君安践行碳达峰与碳中和的行动方案》,于2023年5月升级制定了《国泰君安全面提升绿色金融服务能级的行动方案(2023-2025年)》,明确了绿色金融工作的总体要求和主要目标。


公司制定《国泰君安证券股份有限公司责任投资声明》涵盖公司责任投资的组织架构与管理、责任投资策略与应用、未来展望等多方面,推动责任投资理念与投资业务的有机结合,以实际行动助力国家可持续发展战略。本声明适用于国泰君安证券有限公司及下属控股公司。


 一、组织架构与管理

为促进绿色金融工作系统化、体系化推进,实现全过程闭环管理,公司不断强化ESG顶层设计及治理体系建设,建立健全“董事会-经营层-执行层”三级治理架构,在董事会层面设立董事会战略及ESG委员会,在经营层面设立公司ESG与可持续发展委员会,全面推进ESG与责任投资活动的整合。


董事会战略及ESG委员会肩负着领导决策和监督检查的最终责任,对公司的ESG治理进行研究并提供决策咨询建议,包括愿景、目标和政策。


ESG与可持续发展委员会承担着组织协调和推进落实的管理责任,由公司总裁担任主任委员,由牵头公司绿色金融工作的副总裁担任副主任委员,相关成员单位负责人担任委员,负责贯彻落实战略部署和决策要求,将ESG因素全面融入公司经营管理各个环节。


执行层担负着实施行动和达成目标的执行责任,各相关部门及子公司执行董事会、经营层有关ESG工作的决策和指示,推进公司ESG日常工作,汇报工作进展、加强宣贯、开展调查研究、提出意见建议,从而形成ESG体系化能力。

 二、责任投资策略与应用

公司积极推进建设责任投资管理团队,落实应用责任投资策略,策略类型包含负面剔除、正面筛选、ESG整合、主题投资、影响力投资、积极所有权等,各责任投资策略注重投资行为产生的环境及社会效益。


责任投资策略

策略应用

涉及资产类别

负面剔除

· 在投资过程中排除对社会及环境有重大负面影响、出现重大污染事件或重大安全事故、在公司治理方面存在缺陷的投资标的。

· 对于在环境、社会和公司治理方面出现负面舆情和影响的公司和行业,需谨慎评估和调查。

上市公司股权

私募股权

固定收益

正面筛选

· 在投资标的筛选时重点考虑符合ESG投资理念的标的。

· 在环境方面重点考虑清洁能源、减少碳排、有效管理水资源的标的,对于传统行业,重点考虑对环境影响较小、能耗更低的标的。

· 在社会方面,重点考虑关注员工福利、支持社区发展、推动多元化的投资标的。

· 在公司治理方面,重点考虑透明度高、高管薪酬合理的投资标的,重点关注标的公司的乡村振兴、绿色普惠等业务。

上市公司股权

私募股权

固定收益

ESG整合

· 将ESG因子作为投资关注标准之一,建立对上市公司和发债企业的ESG评价体系,搭建量化评价模型,将各ESG因子进行权重赋分,得出综合评价得分作为投资建议的参考。

上市公司股权

私募股权

固定收益

主题投资

· 重点关注节能环保、新能源、新材料、传统产业绿色转型等可持续发展主题领域,发行可持续发展主题产品,参与绿色债券投资。

上市公司股权

私募股权

做市对冲

固定收益

影响力投资

· 投资于致力解决社会或环境问题的项目,重点关注乡村振兴、精准扶贫、共同富裕等重要议题,旨在追求财务回报的同时创造积极的社会影响。

固定收益

私募股权

积极所有权

· 公司积极行使股东权利,主动与被投企业进行ESG议题相关的沟通,通过对话高级管理层、提交股东大会议案、股东投票等方式,引导被投企业积极创造ESG正面影响,助力被投企业提高ESG水平。

上市公司股权

私募股权


 三、未来展望

在责任投资的整体框架下,公司将持续完善和更新责任投资政策,定期对公司相关业务人员进行ESG理念以及ESG投资方法的培训,与时俱进地应对新的可持续发展挑战和投资机会。公司拥有专业的ESG投研团队,积极开展ESG主题研究,践行ESG责任投资理念。公司将加强外部交流与合作,密切关注全球经济、环境和社会变化的动态,树立负责任投资形象。公司承诺将以负责任投资为目标,通过积极的行动和持续的改进,推动经济和社会的可持续发展。



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由国泰君安证券股份有限公司ESG与可持续发展委员会投资交易工作组于 2023 年 10 月 26 日更新