香港证监会禁止以股民信托资金抵券商债

2019-01-25 09:46:57 来源?: 国泰君安
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有媒体消息透露,香港证监会为加强保障证券行客户资产,建议规定证券行在银行开立客户信托户口时,必须先取得银行书面确认函,列明没有“抵销条款”,以防证券行出现问题时,有关信托户口被银行用作“抵债”等其他用途。该会正就确认函的草拟本咨询意见,目标是在首季发通函通知券商有关规定,并拟在通函发出6个月后实施,即在第三季底前出台。

该会参考了现时海外主要市场,如英国、美国及新加坡的做法,三地均规定中介人在将客户资金存入信托户口前,须先向银行取得确认信同意不设“抵销条款”,因此考虑在本港引入相关做法。

此外,该会曾就有关建议向证券界及部分银行咨询意见,业界原则上同意信托户口不应设“抵销条款”,及应制订标准化的确认函予银行及券商重新再签署。

消息指出,香港证监会近期已完成有关确认函的草拟文件,并就样本内容进一步咨询市场意见。该会建议确认函将列明信托户口的目的、及信托户口的资金不能用作抵销等。

为确保上述规定能顺利执行,该会建议的具体做法是,券商先在确认函填妥所需资料,再交予银行签署作确认。针对现有的信托户口,该会建议在规定生效后,将有6个月的过渡期;至于新开的信托户口,券商就必须在生效日或以后,先取得银行已签署的确认信,才可将客户资金存入信托户口。咨询预期在2月结束,目标在今年第三季底前实施。对有关规定的推出时间表,证监会发言人没有评论。


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