交易所亮剑 4类异常紧盯6类账户引关注

2019-03-21 13:43:48 来源?: 国泰君安
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3月初,接到上海证券交易所和深圳证券交易所联合发出的通知,向各会员单位发布《会员客户股票交易行为监测监控参考要点(试行)》文件。

通知称,为进一步优化交易监管,提高交易监管透明度,维护市场秩序,防范市场操纵等违法违规行为,制定《参考要点》。《参考要点》覆盖当前市场中较为典型的4类异常情形,分别为:虚假申报、拉抬打压、维持涨跌幅限制价格、自买自卖和互为对手方交易。

同时除了上述四种违法违规行为,《参考要点》还列举了六条券商应当重点监控的情形,有下列情形之一的客户,应予以重点关注。是在2018年4月交易所出台的《关于加强重点监控账户管理工作的通知》基础上的补充完善。

1.交易行为在一定时间内多次触及检测指标

2.被两所列入重点监控账户名单,且再次触及监测指标

3.因严重异常交易行为受到过交易所纪律处分的

4.因内幕交易、市场操纵等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁的

5.虽未触及监测指标,但存在明显规避意图,且没有正当理由的

6.券商认为需重点监控的其他情形。

有业内人士称,这份《参考要点》的签发日期是3月1日。谈不上特别新的政策,无需过度解读。


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