监管层动作频繁!券商要从五方面做好科创板准备工作

2019-04-22 17:42:06 来源?: 博览财经
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近日,多个地方证监局向证券公司下发《关于做好科创板有关准备工作的通知》,要求券商规范科创板开通交易权限过程,严禁过度营销、“垫资开户”等违规行为,同时做好投资者教育工作,做好技术系统改造,确保系统安全平稳运行。

通知称,券商应在4月30日前开展科创板业务自查,形成自查工作底稿并留存备查。在科创板开市之前,各地方证监局将重点对投资者适当性、内控制度和业务流程、信息系统等方面的准备情况开展专项检查。

值得注意的是,广东和青岛证监局在通知中均提及严防“垫资开户”。例如,广东证监局要求,要严把“开户关”,做实风险揭示,具体来说,各证券公司要严格审核投资者科创板开户条件,做好客户适当性管理,强化客户资金来源核查,严防“垫资开户”、捆绑开通融资融券交易权限等违规行为发生。

从业人员要做实风险揭示,把科创板的风险特征给客户讲清讲透,禁止诱导客户从事与其风险承受能力不相匹配的交易。

具体来看,根据近日下发的通知,券商需要从五大方面做好科创板准备工作。

一是规范“开户”环节营销行为,严禁过度营销。

目前,在科创板开户环节,个别证券公司存在争相营销宣传、片面夸大市场机遇的现象,行业要强化自我约束,加强从业人员营销行为管理,杜绝非法过度营销。

二是严格审核投资者科创板开户条件。

通知要求,券商应做好客户适当性管理,强化客户资金来源核查,严防“垫资开户”、捆绑开通融资融券交易权限等违规行为发生。

三是切实做好投资者教育工作。

通过多种渠道和方式帮助投资者了解科创板及注册制的积极意义、运行机制和制度安排,为投资者提供客观专业的投资者教育服务,做好投资者的预期引导,防止过度投机炒作科创板。

四是做好系统及业务流程改造和联调联测。

通知表示,信息系统的安全平稳运行和业务流程的顺畅是科创板顺利开市的关键。辖区证券公司要认真落实上交所有关业务规则和技术规范要求,做好行情、订单、交易、清算、融资融券等各项业务流程和技术系统的调整完善;特别要关注市价订单结算风险控制、融资融券信用违约风险控制等系统调整,能否适应科创板股票的交易要求;认真参与上交所组织的各轮测试,对测试发现的问题及时改进并向上交所反馈;加强信息系统容量管理,防止科创板开通后因容量不足导致系统运行缓慢甚至中断。

五是建立内部评估机制。

监管层要求,券商应建立科创板准备工作内部评估机制,由公司董事长、总经理牵头负责,对公司的内控制度、业务流程、合规风控措施、信息系统等进行全方位、无死角地审视、调整和优化。相关调整方案实际运行前,需经有关业务、合规、风控、技术部门负责人以及董事长和总经理评估通过、签字确认。


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