首次科创板全网测试完成 开户趋严关注集中交易及两融

2019-05-13 14:11:05 来源?: 博览财经
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科创板受理企业超过百家、首次全网测试、科创基金密集申报火热销售……科创板推出的脚步越来越近。

5月11日,多类市场主体参与了科创板第一次全网测试,测试内容从申购到交易、两融、停复牌等九大内容,这也意味着科创板已进入冲刺阶段。

券商在测试中较为关注科创板集中交易及两融业务系统测试,而且此次测试并不包括科创板转融券业务系统。目前暂时仅有9家头部券商获取科创板转融券业务权限并已展开相关测试。

某中型券商相关业务负责人表示,此次测试系围绕行情、交易、清算、托管等环节常规测试。在此过程中,如发现与交易有关的问题需及时反馈至上交所,如发现与结算有关的问题需及时反馈至中国结算上海分公司。

此外,在测试完成后,券商需向中国结算反馈科创板新股网上发行申购测试、三个批次预清算结果接收与处理测试、科创板股票弃配业务申报与处理测试和日终结算数据接收与处理测试的通过情况。

值得注意的是,就在5月6日,上交所向各家券商下发了《监管工作函》,对科创板投资者适当性管理提出新的要求,要求各家券商加强投资者适当性条件核查、综合评估、风险揭示等适当性管理工作,且不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。要求各券商对投资者适当性管理工作流程及相关文件进行记录、留存。

监管工作函中提到,各家券商应当在相关系统中设置有针对性的指标阈值,对开通科创板股票交易权限前一定时期内投资者账户资产的变化情况进行监测。


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