上交所要求券商“严把七道关” 强化券商主体责任

2019-05-14 14:19:04 来源?: 博览财经
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5月13日,上交所举行了科创板证券公司经纪相关业务培训会,近百家证券公司相关业务负责人参加了本次培训,上交所有关负责人出席培训。

本次培训旨在推动证券公司加强投资者适当性管理和投资者教育工作,规范科创板股票交易、转融通业务,重点讲解科创板投资者适当性管理现场检查情况、投资者教育工作要求和落实情况、督促证券公司做好科创板开板前的各项业务准备工作。

七天前,上交所已向券商下发监管函,要求对已开通科创板交易权限的个人投资者账户资产变化进行核查和评估,若发现不符合适当性管理要求,应当拒绝为其提供科创板股票交易相关服务。而根据监管层列出的条件,突击进账50万资产,有“垫资开户”嫌疑的行为会被重点关注。

此次培训会强调券商要强化主体责任,“严把七道关”,会持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况,发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的,将采取相应的监管措施或纪律处分。

上交所在培训中强调,设立科创板并试点注册制是大事,大事要办成好事,防控风险是第一要旨。证券公司作为设立科创板并试点注册制改革的重要参与者,要强化主体责任,“严把七道关”———交易权限开通关、企业选择关、发行定价关、材料申报关、上市初期交易监管关、系统安全运行关和廉洁关,按照“高标准、稳起步、严监管、控风险”的基本要求,共同做好设立科创板并试点注册制各项准备工作。

券商应充分发挥“看门人”作用,将优质科创企业和适格投资者引入科创板交易市场;充分发挥“中介人”作用,做好连接交易所、投资者、科创企业的桥梁;充分发挥“守护人”作用,积极做好投资者教育工作,加强风险揭示,引导投资者理性投资、审慎交易,保护投资者合法权益。


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