券商人士:科创板股锁定期投资者再套“紧箍咒”

2019-07-09 14:11:54 来源?: 博览财经
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据中证网消息,近日,有业内人士表示,由于科创板股票自上市后首个交易日起可作为融券标的,如果上市初期涨幅过大,处于锁定期的机构投资者或有动力融券卖出科创板股票,后期再利用自身持有的科创板股票向券商还券,从而实现在解禁前提前锁定收益。

不过,有资深券商人士表示,《上海证券交易所融资融券交易实施细则》对禁止参与融券业务的对象有明确规定,且科创板同样适用:第五十九条规定,投资者持有上市公司限售股份的,不得融券卖出该上市公司股票,且不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份提交为担保物。

第六十一条规定,上市公司董事、监事、高级管理管理人员、持有上市公司股份5%以上的,不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。

此外,上交所也对会员提出前端控制要求,即第五十八条规定,会员在向投资者提供融资融券服务时,应当要求投资者向会员申报其持有限售股份、解除限售存量股份情况,以及是否为上市公司董事、监事、高级管理人员和持有上市公司股份5%以上的股东等相关信息。会员应当对投资者的申报情况进行核实,并进行相应的前端控制。券商人士表示,锁定期股票属于限售股份,因此该类投资者不能进行融券卖出。


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