八部委共同出手!发布科创板失信联合惩戒机制

2019-07-10 15:34:08 来源?: 博览财经
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7月9日晚,中国证监会、国家发展改革委、中国人民银行、国务院国有资产监督管理委员会、国家市场监管总局、中国银保监会、中国民用航空局、中国国家铁路集团有限公司八家中央单位联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》。

《意见》从社会信用体系建设顶层设计着手,主要从加强部际信息共享和失信联合惩戒两方面着手,明确了四项工作机制。

该文件共提及五大意见,分别为监管信息查询,失信信息推送共享,过往违法失信记录作为科创板发行上市等的重要参考,发行人及中介机构相关负责人均列为惩戒对象,并对其采取11项惩戒措施,违法失信信息公开一年,不再实施联合惩戒的要素等。

值得一提的是,对科创板试点注册制中做假账说假话的行为进行联合惩戒。

《意见》聚焦注册制试点核心要求,将在科创板申请首次公开发行股票、再融资、持续信息披露各环节,因骗取发行注册、违反信息报送或披露义务、违反保荐或证券服务相关规定,受到证监会行政处罚、市场禁入、交易所纪律处分或构成犯罪的违法失信行为作为惩戒范围,将对上述违法失信行为负有法定责任的发行人法定代表人、实际控制人,上市公司法定代表人,在有关报送或披露文件上签字的公司董事、监事、高级管理人员等,有关中介机构的法定代表人、执行事务合伙人、主要负责人以及在相关文件上签字的执业人员,列为联合惩戒对象。

资深投行人士王骥跃表示,此前发布的科创板并试点注册制实施意见中,就表示要加强监管信息共享,完善失信联合惩戒机制,现在出台的意见对此前的规定进行了细化。其实,更多有实质性意义的失信联合惩戒机制已经在其他领域适用,这次强调了这些惩戒机制同样适用于科创板。22日就有首批科创板企业上市,这个意见的宣誓意义更大一些。

东北证券研究总监付立春指出,该规定全面、详细地列出了科创板参与联合失信惩戒的内容,操作性比较强且较为具体。“信用体系的建立,需要多部门联合预防、发现、执法,并向社会公众更便捷地进行公开。”付立春称,希望各部门联合为以科创板为代表的资本市场的创新,创造一个更好的信用市场环境。


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