证监会严禁“挂名”基金经理!基金申报产品时要作承诺

2019-07-24 15:05:13 来源?: 博览财经
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随着新基金不断密集发行、迷你基金大批出现,基金经理的“挂名”问题正成为基金经理与基金销售之间越来越显著的矛盾。

7月23日,不少基金公司收到证监会的最新产品申报要求,要求拟任基金经理与督察长承诺产品不存在“挂名”行为,已经进入申报环节的产品则需补充这一材料。

据业内人士介绍,以往在新基金产品申报时,其实基金公司也需要作出相关承诺,基金经理需勤勉尽责做好基金投资。23日证监会对基金公司又提出了新的要求,要求单独对“挂名”问题作出承诺,同时要求拟任基金经理与督察长都必须承诺不存在挂名情况。

该消息一出,就有业内人士表示,这一要求对业内是个好事儿,通过这一明确的规定,可以减少业内基金公司打擦边球的空间和动力,有助于提升行业规范化运作水平。

虽然基金经理“挂名”是明确的违规行为,但在基金业内这一现象却一直存在。随着基金数量的迅速增加,再加上迷你基金的大量涌现,基金经理的“挂名”压力日益显著。

诺亚正行公募研究中心研究经理李懿哲表示,对于基金经理业绩评价,从量化角度主要以单基金经理管理的产品入手,这样可以剥离挂名影响。由于基金经理风格一般不会在不同产品形成大差异,所以准确度尚可。但若想要精确考察业绩,需要做净值调查,这涉及定性,因为“挂名”这种因素,看指标看不出来的,所以,想要正确评价基金经理就需要长期跟踪、研究和沉淀。

上海证券基金研究中心主任刘亦千认为,基金经理“挂名”不仅让基金经理的诚信打折,也会让公司的品牌度受损。“基金销售可能更易将产品销售出去,但是基金公司承担的是公司品牌不诚信的代价。”同时,基金经理在挂名后还将承担一系列风险,如果基金业绩不佳或出现踩雷情况乃至该基金遭受监管处罚,都将直接影响到挂名基金经理。


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