监管加强券商股票质押业务 资产减值风险不容小觑

2019-08-29 15:05:25 来源?: 博览财经
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截至目前,已有多家券商因场内股票质押交易问题收到各地证监局开出的“罚单”。

2019年来A股走势较去年有所好转,但股权质押风险则依然不容小觑。多家公司对上半年业绩进行了计提资产减值准备,合计计提金额已近25亿。

日前,各券商收到证监会下发的《机构监管情况通报》显示,近期,监管对2019年来股票质押规模增幅较大的9家公司进行了现场核查,个别公司存在业务定位不清、制度与机制的有效性不足等问题,隐含潜在风险。

上半年,股票质押利息收入同比增幅最大的10家券商为开源证券、中航证券、华宝证券、中邮证券、联储证券、大通证券、安信证券、国都证券、国盛证券、南京证券,开源证券该项收入从去年同期的2038万增至8236万,同比增幅304%;中航证券从2627万元增至8107万元,同比增幅208%;华宝证券和中邮证券该项收入同比增幅均超130%。

伴随期间的是大量的资产减值计提公告。可以看出,无论是由于此前业务过于激进,还是“运气不佳”,大量因股权质押业务造成的资产计提仍在不断地侵蚀券商净利润。

证监会此次下发的通报指出,总体来看,被检查证券公司均制定了股票质押内部管理制度,对尽职调查、业务决策、授权、资金用途管理、回访等作出了明确安排,要求合规风控介入。但个别公司存在业务定位不清、制度与机制的有效性不足等问题,隐含潜在风险。

下一步,证监会机构部将会同证监局继续加强对证券公司场内股票质押业务的监管与现场检查,发现存在展业不合规、风险管理不到位、内部管控缺失等问题的,将依法从严处理。


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