证券法修订草案下周审议 大概率年内推出!

2019-12-17 16:51:23 来源?: 国泰君安
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12月16日,十三届全国人大常委会第四十四次委员长会议决定,十三届全国人大常委会第十五次会议12月23日至28日在北京举行,委员长会议建议,十三届全国人大常委会第十五次会议审议多项法律草案,其中包括证券法修订草案。

若此次审议通过,证券法年内大概率推出。

本轮证券法修订时间周期较长,从2015年“一读”算起,截至目前已历经四年,三次审议,公布了征求意见稿,整体来看,修法时间较长,根本原因在于证券法修订牵扯范围广,涉及利益多,市场情况多变,各方观点不一,要达成共识完成法律修订,任务艰巨。

证券法的修改备受各界关注,其中涉及到近1.6亿A股投资者的切身利益。近几年来,立案难、开庭难、判决难、调解难、执行难、再审难等一直横亘在投资者民事索赔的路上。

据不完全统计,2019年内证监会共开出130份左右罚单,绝大部分的被处罚对象为上市公司及其实际控制人、高管,此外,金元证券、德邦证券、立信会计师事务所、银信评估等证券服务机构也榜上有名。

今年以来,有近70家上市公司涉及证券虚假陈述责任纠纷和证券欺诈责任纠纷,前者占绝大多数;涉及的案件累计有1036起,原告方主要为个人投资者,有些案件中是数十甚至几百人投资者一起起诉。

如何攻破这些顽疾,拓宽投资者保护司法路径,各界期待证券法修改来寻找答案。

清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任汤欣表示,当前单独诉讼、共同诉讼、群体诉讼中的代表人诉讼这三个机制是已有选项,德国的示范诉讼模式、美国的集团诉讼模式、台湾地区的团体诉讼模式是待选择项,最终是“3+1”还是“3+X”尚不确定。

另外,内幕交易、市场操纵、虚假信息等违法违规行为的最高罚款金额从之前的3倍提升到5倍。信披违法的最高罚款200万元。

中国人民大学法学院教授刘俊海表示,提高资本市场违法违规成本,能够促进上市公司高质量发展,让上市公司董监高归位尽责、诚实守信、勤勉审慎,让中介机构各尽其责,做好广大投资者的守夜人;让公司的实控人,手莫伸嘴莫贪;让上市公司行业协会、监管机构等各司其职,打造一个风清气正、诚实信用、公平公正、多赢共享、包容普惠的资本市场生态环境。


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