央行重拳出击 多家银行违反《反洗钱法》领罚单

2021-04-14 15:45:40 来源?: 国泰君安
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日前,央行长春支行公布17张行政处罚信息表,渤海银行、吉林亿联银行等5家机构及12位负责人,因存在违反反洗钱相关规定的违法行为,分别被处以警告和罚款。

具体看,吉林亿联银行因存在未准确、完整、及时报送个人信用信息;未按规定处理异议;未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告;为客户开立匿名、假名账户等违法行为,被处以164.4万元罚款。该行风险管理部门总经理余某、副总经理郑某、孟某等共7位负责人,对上述违法行为负有责任,被处以4000元至3.5万元不等的罚款。

值得注意的是,在反洗钱违规方面不仅限于银行,还包括证券公司和支付公司等机构。

4月7日,央行西安分行对开源证券及相关责任人开出罚单。开源证券因违法反洗钱管理规定,被处以71.1万元罚款;该公司合规法律部总经理史某瑛也因上述违法行为被罚4.5万元。

随着社会经济的快速发展,各类犯罪与洗钱活动相互交织渗透,洗钱犯罪充当助纣为虐、为虎作伥的角色,洗钱手段不断翻新,涉案金额持续攀升。

从央行网获悉,2020年,央行对614家金融机构、支付机构等反洗钱义务机构开展了专项和综合执法检查,依法完成对537家义务机构的行政处罚,处罚金额5.26亿元,处罚违规个人1000人,处罚金额2468万元。

据央行网3月31日消息,近期央行会同银保监会、证监会起草了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法(修订草案征求意见稿)》,对于金融机构及支付机构的反洗钱责任做出了更加详细的要求,扩大了适用范围,增加非银行支付机构、网络小额贷款公司、银行理财子公司等从事金融业务的机构。

而就在不久前,最高人民检察院、央行联合发布6个洗钱罪典型案例,显示出国家监管部门对反洗钱监管保持高压态势。据央行披露,全国检察机关共批准逮捕洗钱犯罪221人,提起公诉707人,较2019年分别上升106.5%和368.2%。


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