多家私募遭罚 私募行业新一轮监管风暴或已来临

2021-05-07 10:47:20 来源?: 国泰君安
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近日,深圳证监局一连开出6张罚单,涉及深圳滨海基金、深圳普京资管以及中信资本(深圳)资管等3家私募及3名相关责任人,分别被出具警示函和公开谴责。就被罚原因看,几家私募均是在私募基金产品募集与管理过程中,存在未在协会备案、向非合格投资者募集资金、承诺保本保收益、违规宣传等原因。

违规宣传募集、承诺保本保收益一直是私募违规的重灾区,但不少私募却屡屡顶风作案。

4月25日,中信资本(深圳)资产管理有限公司及其董事兼总经理葛康双双遭到深圳证监局的处罚。经查,中信资本在私募基金产品募集管理过程中,未有效履行合格投资者管理义务。

最终,深圳证监局决定对中信资本资管和葛康采取出具警示函的行政监管措施。要求中信资本应当切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行基金管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为。

同日,深圳证监局还发布对深圳普京资产管理有限公司的处罚公告,经查,该私募在产品募集与管理过程中,存在未在基金业协会办理基金备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺投资本金不受损失和最低收益的情形。

此外,还有一家私募存在多项违规,并且情节严重,被予以公开谴责。4月23日,深圳市滨海基金管理有限公司及其总经理林少鹏也遭到深圳证监局的处罚。该公司在私募产品募集与管理过程中,存在部分产品募集完成后未在基金业协会办理基金备案手续、变相向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺最低收益的情形。

深圳证监局指出,滨海基金相关违规行为情节严重,社会危害性大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益。

值得注意的是,近期私募行业开启年度自查季,各地证监局开始对私募进行现场检查。

同时,部分私募管理人收到上海证监局的现场检查通知,要求在4月底前按照材料清单准备材料,并寄送至证监局。同时,证监局后续将安排时间进场检查。此外,浙江、福建等多地也陆续开启现场检查,这预示着新一轮私募监管风暴或已来临。


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