券商合规管理评估指引修订 凸显七大亮点

2021-06-02 14:53:13 来源?: 国泰君安
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证券业协会出台《证券公司合规管理有效性评估指引(修订)》,旨在更好指导证券公司开展合规管理有效性评估,提高评估实效性。修订版指引已经协会第六届理事会第二十一次会议表决通过,自发布之日起实施。这是监管时隔9年后首次修订券商合规管理评估指引。

早在2012年2月,证券业协会就曾发布《证券公司合规管理有效性评估指引》,时隔九年后监管对该指引进行修订,相对上一版评估指引,本次修订至少有七大亮点:

一、修订版指引新增,明确证券公司应当将各类子公司的合规管理统一纳入公司合规管理有效性评估。

二、两版指引都规定,证券公司应每年至少开展一次合规管理有效性全面评估。修订版补充规定,委托外部专业机构进行全面评估,每三年至少进行一次。

三、修订版对合规管理评估内容的规定更加全面、细化。比如,修订版指引新增明确,证券公司对合规管理保障的评估应当重点关注合规总监任免及缺位代行、合规部门设立和职责、合规人员配备、子公司合规管理、合规人员履职保障等机制是否健全并实际得到执行。

四、修订版指引在对券商经营管理制度、机制建设情况的合规评估中明确规定,如果外部法律、法规和准则实施超过半年仍未修订完善的,证券公司应当详细说明理由和修订的进展程度。

五、修订版指引第三十一条指出,证券公司聘请符合条件的外部专业机构开展合规管理有效性评估的,应当指定一名高级管理人员配合开展相关工作,评估程序和方法参照本指引相关规定执行。

六、修订版新增了自律管理的相关规定,明确指出,协会可以采取现场、非现场等方式对证券公司合规管理有效性评估情况进行定期或不定期检查,证券公司应当予以配合。

七、值得一提的是,券商对此次修订版评估指引也有一些疑问待解。比如,修订版指引第六条指出,“证券公司开展合规管理有效性评估,应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。”

日前,证监会主席易会满在中国证券业协会第七次会员大会上还再次重申,证券经营机构是风险定价与风险管理的专业机构,自身也容易成为风险集聚地。合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线,风控能力是证券公司把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的有效抓手。

市场人士认为,现行的法律法规和监管态度,更加重视强化中介机构的“看门人”职责,加大对中介机构违法违规行为的处罚,既是对中介机构的震慑,同时也是压实中介机构责任的重要措施,有利于中介机构勤勉尽责,强化中介机构的自律性,也有利于保护投资者合法权益以及进一步推动资本市场健康发展。

特别值得一提的是,就在修订版合规指引发布的当天,证监会公布了首批证券公司“白名单”,该名单旨在贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求,压实证券公司内控合规主体责任,集中使用有限的监管资源,提高机构监管有效性,推动行业高质量发展。此后,创新试点业务的公司须从白名单中产生。


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