上市不到一个月收大额罚单 多家农商行踩监管红线

2021-09-09 11:32:33 来源?: 国泰君安
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日前,中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示,上海农村商业银行股份有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和交易记录,未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违法行为被罚款740万元。

同时,多位相关负责人被罚。其中,时任上海农商行副行长金剑华因未按照规定履行客户身份识别义务,被中国人民银行上海分行处以人民币3.5万元罚款;时任上海农商行零售业务总监、零售金融部总经理李斌因未按照规定保存客户身份资料和交易记录,被中国人民银行上海分行处以人民币3.5万元罚款。

此外,时任上海农商行总法律顾问、合规内控部总经理杨贵院因未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被中国人民银行上海分行处以人民币7万元罚款。

值得一提的是,领到这张大额罚单时,上海农商行上市还不满一个月时间。8月19日,上海农商行正式登陆A股,发行价8.90元/股,创下了A股农商行发行价新高,这也意味A股迎来第41家上市银行、第十家上市农商行。

近期,针对多家农商行踩监管红线行为,银保监系统及央行开出多张罚单。

9月6日,苏州农商行发布公告称,该行董事长徐晓军计划通过上海证券交易所交易系统集中竞价交易方式增持不少于100万元人民币该行A股股份。增持计划实施期限为2021年9月7日起6个月,增持所需的资金来源为自有资金。

8月3日,湖南星沙农商行因存在“虚报、瞒报金融统计数据;个人银行结算账户未按规定备案;未按规定建立货币鉴别及假币收缴、鉴定内部管理制度和操作规范;假币收缴流程不规范;未按规定采集、存储人民币冠字号码;未按照规定使用‘待报解预算收入’账户向国库划转非税资金;征信异议处理不合规;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定履行可疑交易报告义务;客户个人金融信息保护不到位”10项违法行为,被人民银行长沙中心支行处以警告,并处79万元罚款。

同样在8月,十堰银保监分局公布了对湖北郧县农村商业银行的行政处罚信息,该行的主要负责人是唐志军。处罚信息显示,该行因违规发放、核销贷款,十堰银保监分局对湖北郧县农村商业银行予以罚款60万元;并对责任人胡忠兴予以禁止从事银行业工作终身;对责任人胡义君予以罚款6万元;对责任人李化学予以罚款5万元。

另外,因为周文、邱世华对湖北郧县农村商业银行违规发放、核销贷款的违规行为分别负管理责任和领导责任,十堰银保监分局对两人分别予以罚款7万元。


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