期货居间人正式纳入监管!厘清权责边界、压实管理责任

2021-09-13 19:45:59 来源?: 国泰君安
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9月10日晚,中国期货业协会发布了《期货公司居间人管理办法(试行)》,自发布之日起施行,设置一年的过渡期。期货公司自2021年11月1日起,可以在中国期货业协会居间人管理信息系统进行居间人信息登记。

居间人伴随着我国期货行业的诞生而出现,是期货市场的重要参与群体。但近年来,因居间人诚信、道德风险引发的跨区套利、侵害投资者合法权益等问题时有发生,更有个别期货公司、从业人员和居间人因开展居间活动涉嫌犯罪被追究刑事责任。

中期协数据显示,2017年至今,该协会处理的各类投诉中,涉及居间人的投诉占比由5%上升至45%,呈现逐年增长趋势,此类投诉90%以上是因居间人诱导开户、喊单指导交易等超越中介人身份的行为引发。

此次办法出台,旨在通过规范期货公司、居间人、投资者三者之间的关系,厘清居间合作边界,为营造公开、公平、公正的营商环境提供制度保障,确保投资者保护工作有抓手,利益冲突防范能落地。

新湖期货首席风险官黄雪莲表示,《办法》对居间业务边界的界定更为清晰。更加全面、清晰地明确期货公司可以委托居间人从事的活动,以及居间人禁止性行为。同时,强化了居间人责任,全面了解居间客户的投资基本情况和投资能力鉴别,对投资者做前置的识别和把控。

此外,《办法》还压实期货公司对居间人的管理责任,并对居间人信息统一管理。协会建立居间人信息共享平台,要求期货公司进行居间人信息登记报告,汇集居间人各类基本信息和诚信情况,并向社会公示。

中大期货副总经理兼首席经济学家景川表示,《办法》还有一个亮点是对于居间人的管理,其中要求居间人必须取得期货从业资格并完成协会要求的培训课程方能进行开展居间业务。此举将有利于居间人队伍更加规范、专业,责权利更加明确和清晰。


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