证监系统官员齐发声 详解下步市场改革重点

2021-10-27 11:11:06 来源?: 国泰君安
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在近日的2021年的金融街论坛上,证监系统的多位官员齐发声,谈及注册制改革、直接融资服务实体经济、私募行业高质量发展和北交所建设等市场关注的热门话题。道明下一阶段的改革重点工作。

中国证监会市场一部主任李继尊表示,证监会在研究修订信息披露的有关规则,以利于提高信息披露的有效性和针对性,评估完善试点注册制的各项安排,优化各项改革措施的组合搭配,以利于增强协同效应,提高改革的获得感。

李继尊指出,通过3年来的试点,我们越来越深刻地体会到,注册制改革是一个不断发现问题、解决问题的过程,也是一个在实践中不断深化认识、探索完善的过程。证监会就注册制的相关制度规则已经做了不少细化和改进,如发行定价、中介机构归位尽责等。事实上,注册制改革一直在优化完善之中,改革的势能不断积蓄,目前已进入由点及面的关键阶段。

谈及国内市场,中证金融研究院党委书记、院长张望军表示,创新资本和产业循环正在加速。科技创新企业聚集效应日益显现。科创板、创业板试点注册制以来,549家企业IPO融资6100亿元。去年科创板、创业板公司研发投入合计1300亿元。截至2021年8月末,医药生物、电子、计算机、通信、电气设备等科技成长行业市值占比30%。市场体系更加包容,已有26家未盈利、特殊股权结构和红筹企业在A股上市,370家“专精特新”中小企业在新三板挂牌。三是产品结构日益丰富。截至今年8月末,创新创业债已累计发行128只、518.76亿元。私募股权、创业投资基金投向高新技术企业的股权项目金额累计约2万亿元。

我国资本市场全面深化改革开放扎实推进,直接融资发展取得了长足进步,目前占比约为28%,市场规模、质量和结构持续改善。下一步,要牢牢把握支持科技自立自强这个关键,通过“四个提升”,加快完善促进科技创新的直接融资体系,更好服务高质量发展。

证监会市场监管二部主任王建平表示,私募基金在助推直接融资发展、改善融资结构上将发挥更大作用,证监会将推动《私募条例》尽快出台,支持真私募,打击乱私募,坚决出清伪私募,防范化解行业风险,配合有关部门,积极引入长期资金,支持行业持续发展和奠定长期投资基础。

王建平表示,截至2021年9月底已登记私募基金管理人合计2.45万家,管理基金数量11.75万只管理基金资产规模19.2万亿元居世界前列。其中,私募股杈、创业投资基金管理人1.5万家,私募股权投资基金存续规模10.52万亿元,创业投资基金存续规模2.15万亿元。

在注册制改革纵深推进、北交所新设等有利因素下,私募基金在助推直接融资发展、改善融资结构上将能发挥更大作用。下一步证监会也将结合私募基金面临的挑战入手,重点开展四方面工作,一是推动《私募条例》尽快出台,完善《私募办法》及配套规则建设。明确持续展业的规范性要求,提升合规展业水平。二是坚持分类施策、扶优限劣,改善行业募资、投资、退出和税收环境,支持真私募,打击乱私募,坚决出清伪私募,防范化解行业风险。三是配合有关部门,积极引入长期资金,支持行业持续发展和奠定长期投资基础。国际经验表明,高质量的长期投资者,对管理人的约束能明显改善其投资绩效。四是持续督导行业提升合规水平,特别是要提高管理人对科技创新企业的深度理解以及投后管理的专业能力,提升服务直接融资的质效。


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