资管新规过渡期进入“倒计时” 深圳证监局警示辖区机构风险

2021-11-05 12:00:26 来源?: 国泰君安
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近期,深圳证监局发布最新一期《证券期货机构监管通讯》,针对部分证券公司投行业务未勤勉尽责、分支机构管控不力、合规负责人履职不到位,部分持牌资管机构业务开展不规范、内控失效等问题予以通报。

10月26日深圳证监局公告今年第6期《证券期货机构监管通讯》,其中通报有券商对分支机构管控不够,存在短板的现象。部分证券公司异地分支机构及从业人员违规行为仍时有发生,反映出合规与内控管理需持续加强。

深圳证监局表示,分支机构及其从业人员数量多、分布广,是证券公司的“神经末梢”,无有效管控则违规问题易发,辖区证券公司应引以为戒,举一反三,深入查摆管控漏洞,针对性地完善内控制度,加强日常管控与监督,严肃问责,确保管住管好。

多家持牌资管机构及个人近期收到“罚单”。深圳证监局对3家持牌资管机构分别采取责令改正、暂停新增私募资产管理及资产证券化业务、责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施,同时对9名相关人员分别采取出具警示函、监管谈话、认定为不适当人选的行政监管措施。

深圳证监局表示,辖区持牌资管机构应不断夯实受托责任,强化内部控制,健全制度机制并有效执行,保障各项业务合法合规运作。

随着时间步入四季度,资管新规过渡期已进入“倒计时”。据了解,为平稳推动资管新规实施和资管业务规范转型,资管新规过渡期延长至2021年底。深圳证监局表示,辖区机构在推进资管新规整改规范工作中应高度关注以下风险:

一是主动投资非标准化资产以及协助银行发行的通道类待规范资管产品投资标的退出难度较大,此类资管产品的资金多投向实体企业,资管产品集中退出可能加剧实体企业融资难情况;

二是个别资管机构将规范整改完成时限延迟至2021年四季度,可能出现集中处置标准化资产的情况,对市场产生潜在影响。

深圳证监局提醒,公司应高度重视规范整改工作,按要求做实做细、分类施策:一是统筹安排,稳妥有序推进不合规产品的规范整改;二是突出重点,坚决出清高风险类产品,涉及风险外溢事项备足预案;三是持续管理,在个案处理资管产品基础上,对底层个案处理资产清单进行整理,确保个案处理资产总量有序下降。

10月30日晚,证监会正式发布北京证券交易所(简称“北交所”)发行上市、再融资、持续监管等主要制度规则,并明确将11月15日起施行。这意味着,北京证券交易所将于11月15日开市,届时新三板市场精选层超过68家公司将全部平移进入北交所。

为保障深化新三板改革、设立北交所重大改革事项平稳有序推进,深圳证监局在9月以来已督促辖区各证券公司扎实做好相关工作。


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