证监会:拟在科创板引入做市商机制

2022-01-10 10:55:26 来源?: 国泰君安
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《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》(以下简称《实施意见》)提出,科创板将在竞价交易基础上,待条件成熟时引入做市商机制。科创板设立以来市场运行平稳,各项改革措施成效明显。

为落实《实施意见》,深入推进设立科创板并试点注册制改革,1月7日,证监会起草了《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定(征求意见稿)》(以下简称《做市规定》),拟在科创板引入做市商机制,现向社会公开征求意见。

符合下列条件的证券公司,经中国证监会核准,可以试点从事科创板股票做市交易业务:

(一)具有证券自营业务资格;

(二)最近 12 个月净资本持续不低于 100 亿元;

(三)最近 3 年分类评级在 A 类 A 级(含)以上;

(四)最近 18 个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准;

(五)内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行;

(六)具备与开展业务相匹配的、充足的专业人员,公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力;

(七)科创板做市交易业务实施方案准备充分,技术系统具备开展业务条件,并通过上海证券交易所组织的评估测试;

(八)公司及其董事、监事、高级管理人员最近 1 年内未因证券自营、融资融券、资产管理等业务重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任;

(九)公司近一年未发生重大及以上级别的信息安全事件;

(十)中国证监会规定的其他条件。

《做市规定》明确,证券公司可在二级市场买入股票作为做市券源,但集中大量买入会对个股价格产生扰动,甚至会对市场运行产生影响,且在二级市场买入还受到法律法规有关持股比例的限制。为

证监会表示,通过试点方式在科创板引入做市商机制有利于积累经验,稳步推进。依据《证券法》第120条,证券公司从事做市交易业务,需经证监会核准。与证券公司经纪、自营、承销与保荐等业务相比,证券公司做市交易是一项新业务,对证券公司的内控、合规和风控等要求较高。因此,初期采用试点方式在科创板引入做市商机制,允许一些公司治理规范、内控机制健全、运营稳健、抗风险能力强的证券公司开展做市交易业务,可以稳妥推进相关工作,防控好各类风险。在试点基础上,证监会及上交所所将评估实施效果,积极完善相关制度。


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