重要交易监控指标

  国泰君安证券设置以下重要交易监控指标及标准（不限于以下指标）对融资融券业务进行实时监控。相关交易监控指标如有修订，国泰君安证券将以网站公告、电子邮件等形式通知投资者。

监控指标	标准
单只担保股票的市值与该股票总市值比例	16％
单一客户融资对单只证券的持仓规模与该证券流通股本的比例	4％
全体客户融资对单只证券的持仓规模与该证券流通股本的比例	10％
全体客户融券对单只证券（非科创板、非注册制创业板）的融券规模与该证券流通股本的比例	2％
全体客户融券对单只证券（科创板）的融券规模与该证券流通股本的比例	5%
全体客户融券对单只证券（注册制创业板）的融券规模与该证券流通股本的比例	5%
单一客户对所有注册制股票的融资、融券负债规模上限	融资规模上限3亿元、 融券规模上限8000万元
单一客户对所有风险股票的融资、融券负债规模上限	融资规模上限10亿元、融券规模上限5亿元

1、当单只担保股票的市值与该股票总市值比例超过16％时，不再接受该股票为担保证券，限制该证券的买入、融资买入，直至该指标低于16％。

2、当某投资者融资对单只证券的持仓规模与该证券流通股本的比例超过4％时，暂停该投资者对该证券的融资买入，直至该指标低于4％时恢复。

3、当全体投资者融资对单只证券的持仓规模与该证券流通股本的比例超过10％时，限制所有投资者对该证券的融资买入，直至该指标低于10％。

4、当全体投资者融券对单只证券(非科创板、非注册制创业板)的融券规模与该证券流通股本的比例超过2％时，限制所有投资者对该证券的融券卖出，直至该指标低于2％。

5、当全体投资者融券对单只证券（科创板）的融券规模与该证券流通股本的比例超过5％时，限制所有投资者对该证券的融券卖出，直至该指标低于5％。

6、当全体投资者融券对单只证券（注册制创业板）的融券规模与该证券流通股本的比例超过5％时，限制所有投资者对该证券的融券卖出，直至该指标低于5％。

7、当单个投资者所有注册制股票（即所有科创板股票与注册制创业板股票）融资负债规模超过3亿元，或融券负债规模超过8000万元，暂停该投资者对于注册制股票的融资买入或融券卖出。

8、当单个投资者所有风险股票（具体风险股票名单可在本网站股票集中度栏目查询）融资负债规模超过10亿元，或融券负债规模超过5亿元，暂停该投资者对于风险股票的融资买入或融券卖出。