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鼎镁新材料科技股份有限公司辅导进展工作报告公示

来源:国泰君安 2015-11-27 09:50:00打印

      国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”)作为鼎镁新材料科技股份有限公司(以下简称“鼎镁科技” 或“发行人”)首次公开发行股票并上市的辅导机构,根据中国证券监督管理委员会的相关规定和《鼎镁新材料科技股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》的约定,对鼎镁科技首次公开发行股票并上市进行辅导工作,上述辅导情况已经于2021年4月28日向中国证券监督管理委员会江苏监管局(以下简称“江苏证监局”)备案。自辅导备案申请提交之日至本报告出具之日,发行人辅导进展情况如下:

      一、本辅导期内辅导工作进展情况

      (一)辅导人员 变动情况

      2021年4月28日报送辅导备案申请材料时,鼎镁科技辅导小组成员为官航、邹涛泽、涂子健、陶晨阳、马靖、辛颖,其中官航担任辅导小组组长。以上辅导人员均具备证券从业资格,且均未同时担任四家以上企业的辅导工作。

截至本报告出具日,辅导人员未发生变化。

      (二)辅导工作进展情况

      辅导期内,国泰君安辅导小组和鼎镁科技诚实、勤勉、尽责地履行了辅导协议,未发生任何一方违约的情况,辅导协议正常履行。在鼎镁科技的积极配合下,国泰君安尽职调查和辅导工作进展顺利,具体辅导内容如下:

      1、核查鼎镁科技在设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、验资等方面是否合法合规、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符合有关规定。

      2、督促鼎镁科技实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力。

      3、核查鼎镁科技所拥有或使用的商标、专利、土地、房屋等的法律权属是否符合相关规定。

      4、协调其他中介机构对辅导对象进行全面的集中辅导培训,就有关问题举行专题研讨会。组织鼎镁科技董事、监事、高级管理人员和持有5%以上(含5%)股份的股东的法人代表进行法规知识、公司内控和财务规范要求的学习与培训,确信其理解发行上市有关法律、法规和规则,理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。

      5、协助鼎镁科技建立和完善规范的内部决策和控制制度,形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。

      6、督促鼎镁科技规范与关联方的关联交易。

      7、对发行人的财务管理制度及其执行情况、采购及销售情况、收入及成本确认情况进行了核查。

      二、下一阶段的辅导工作重点

      下阶段辅导工作将主要集中在以中介机构协调会、组织辅导对象进行自学、讨论、考试等方式为主的学习和辅导工作总结,主要包括:

       (一)继续完善尽职调查

      辅导小组将继续以现场尽职调查并结合客户、供应商访谈、企业内部访谈等形式,对鼎镁科技的公司治理、规范运作、财务信息以及经营模式等方面进行更为深入的全面梳理,同步督促发行人解决运作过程中尚未规范的问题。此外,将辅导发行人形成明确的业务发展规划,并制定可行的募集资金投向的规划。

      (二)对辅导工作进行考核评估

      组织辅导对象就辅导内容进行综合考试。

      (三)进行辅导总结

      向江苏证监局报送《辅导工作总结报告》,协助鼎镁科技开展首次公开发行股票并上市的准备工作。


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