尊敬的投资者：

      根据上交所《关于发布<上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第3号——科创板股票>的通知》，我司对《国泰君安证券股份有限公司科创板股票交易风险揭示书》进行了修订，根据退市新规要求，新增科创板股票被实施退市风险警示及进入退市整理期后相关风险。现予发布，并自2021年1月30日起施行。

      请投资者注意：
      1、科创板股票可能因触及退市情形被终止上市。被实施退市风险警示的科创板股票，存在投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后固定价格交易累计买入的单只股票数量不超过50万股的限制。因触及交易类情形被终止上市的科创板股票，不进入退市整理期，上交所自上市公司公告股票终止上市决定之日起5个交易日内对其予以摘牌；科创板股票因触及重大违法类、财务类或者规范类情形被终止上市的，进入退市整理期交易15个交易日且首个交易日不设价格涨跌幅限制，上交所于该期限届满后5个交易日内对其予以摘牌。投资者应当充分了解科创板退市制度及相关规定，密切关注科创板股票退市相关风险，及时从符合中国证监会规定条件的媒体等渠道获取相关信息。

      请投资者予以高度关注，审慎投资。

      特此通知。

国泰君安证券股份有限公司
2021年1月27日

附件：科创板股票交易风险揭示书（2021年1月版）.pdf